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根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是( )。
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首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是( )。
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下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是( )。
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保荐人保荐股票及其衍生品种上市时，应当向上海证券交易所提交的文件包括（）。
Ⅰ 上市保荐书Ⅱ 保荐协议Ⅲ 保荐人和保荐代表人相关证明文件Ⅳ 保荐代表人专项授权书Ⅴ 发行人最近2年的年度财务报表
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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（）。
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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。
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关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ 证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅲ 上市公司公开发行公司债券Ⅳ 发行资产证券化产品
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保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利?( )Ⅰ 列席发行人的监事会会议Ⅱ 出席发行人董事会Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
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（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ 保荐业务负责人Ⅱ 内核负责人Ⅲ 保荐业务部门负责人Ⅳ 保荐机构法定代表人Ⅴ 保荐代表人
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热门试题
在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（ ）。
Ⅰ．甲持股3％Ⅱ．乙持股2％与丙持股1.5％联合提出
Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会
上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的有（ ）。
Ⅰ．股权激励计划
Ⅱ．为资产负债率超过70％的担保对象提供担保
Ⅲ．公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％
Ⅳ．公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30％以后提供的任何担保
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ．发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
个人投资者可以进行哪些债券投资?（ ）
Ⅰ．国债Ⅱ．地方政府债券Ⅲ．银行金融债券Ⅳ．可转换公司债券
以下关于现金分红的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序
Ⅱ．上市公司属成熟期且无重大资金支出安排的，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80％
Ⅲ．上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对分红标准和比例是否明确和清晰进行专项说明
Ⅳ．上市公司对公司章程规定的现金分红政策进行调整的，应经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（ ）。
Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理
企业以400万从外部购买了一个研究阶段项目，后来又发生了150万的资本化开发支出，请问无形资产的确认金额是多少（ ）。
上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）
以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有（ ）。
Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会
Ⅲ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（ ）。
Ⅰ．管理专项计划资产
Ⅱ．分享专项计划收益
Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜
