下列不符合保代双签规定的是( )。Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ 最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ 最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行Ⅳ 最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

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某公司拟在主板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。Ⅰ 变更募集资金Ⅱ 发生关联交易Ⅲ 向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ 发生违法违规行为Ⅴ 发生较大规模的交易

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在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是( )。Ⅰ 募集资金的使用情况Ⅱ 对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ 套期保值Ⅳ 委托理财Ⅴ 限售股上市流通

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深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。Ⅰ 对上市公司财务负责人进行现场访谈Ⅱ 实地察看上市公司的生产厂房Ⅲ 复制上市公司的有关原始凭证Ⅳ 函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方Ⅴ 聘请会计师事务所提供专业意见

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根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有( )。Ⅰ 保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ 当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ 在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ 持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

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下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

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下列说法正确的有( )。Ⅰ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于15年Ⅱ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露Ⅲ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因Ⅳ 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构V 保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构Ⅲ 持续督导期内，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ 持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ 未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ 保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，提高制度的针对性和执行性

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保荐代表人出现（）等情形的，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ 配偶持有发行人股份Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ 尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ 发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ 未完成或者未参加辅导工作

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