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2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)

2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)

考试总分：120分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：329

试卷答案：有

试卷介绍： 2023年证券从业资格(证券市场基本法律法规)考试题目及答案(2)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 判断题 多选题 不定项选择题

1. （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A投资者利益优先原则

B勤勉尽责原则

C客观性原则

D审慎性原则

2. 股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A30

B60

C90

D45

3. 下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

C客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

4. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

A经纪业务

B委外业务

C法务管理

D操作风险

5. 利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A证券交易所的从业人员

B有关监管部门的工作人员

C基金管理公司的从业人员

D非金融机构的从业人员

6. 发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。

A50

B100

C150

D200

7. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。

A是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

B全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C2012年9月正式注册成立

D是经国务院批准成立的

8. 《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A业务

B资金

C产品

D客户

9. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。

A证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B合规管理人员不得兼任其他任何职务

C证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

10. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A5

B3

C2

D1

11. 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。

A100

B150

C50

D200

12. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（）。

A持股5%以上的股东

B客户

C合格投资者

D外聘顾问

13. 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A自然人

B期货经纪公司

C会计师事务所

D律师事务所

14. 关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。

A同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同

B任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额

C同种类的每一股份应当具有同等权利

D股份的发行，实行公平、公正的原则

15. 下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。

A担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B采取滚动发行方式

C管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

16. 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

D注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

17. 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

B忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C向客户提供适当的投资建议服务

D提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

18. 公司的经营范围由（）规定。

A公司章程

B发起人协议

C股东大会协议

D董事会决议

19. 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中，说法错误的是（）。

A证券公司业务授权应当采用书面形式

B应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

20. 根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

21. 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。

A10万元以上60万元以下

B30万元以上60万元以下

C3万元以上10万元以下

D3万元以上20万元以下

22. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A200人

B50人

C300人

D100人

23. 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。

A证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展

B证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

C证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请

D证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

24. 对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。

A转销

B包销

C直销

D助销

25. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A80%

B50%

C100%

D10%

26. 下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。

A建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

B确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求

C确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

D制定有效的流动性风险应急计划

27. 下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）

A运用同业拆借

B发行短期融资券

C发行收益凭证

D使用客户资金

28. 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A普通合伙企业

B有限责任公司

C有限合伙企业

D国有独资公司

29. 期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。

A期货自营

B境外期货经纪

C金融期货业务

D期货投资咨询

30. 根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）个级别。

A5

B3

C6

D11

31. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A20

B5

C10

D15

32. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。

A风险较高、流动性较强

B风险较低、流动性较强

C风险较低、流动性较弱

D风险较高、流动性较弱

33. 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A证券登记结算机构

B中国证监会

C中国证券业协会

D证券交易所

34. 保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务。

A36,12

B36,24

C24,24

D24,12

35. 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A所在地中国证监会

B所在地中国人民银行

C注册地中国证监会

D注册地中国人民银行

36. 证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A赚取佣金

B增加流动性

C盈利

D对冲风险

37. 下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（）。

A与持有本公司股份的其他公司合并

B股东因对股东大会的收购存在异议

C拟向控股股东发行股份

D减少公司注册资本

38. 公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。

A不公平地对待其管理的不同基金财产

B向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D侵占、挪用基金财产

39. 中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A审慎监管

B有效监管

C全面监管

D从严监管

40. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A1个月

B2个月

C3个月

D4个月

1. “合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（）

A对

B错

2. 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为发起设立。

A对

B错

3. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次。

A对

B错

4. 健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，也是全面深化资本市场改革的重要保障，更是防范金融风险的有力抓手。（）

A对

B错

5. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。（）

A对

B错

6. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币5亿元。

A对

B错

7. 证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（）

A对

B错

8. 证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。（）

A对

B错

9. 被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。（）

A对

B错

10. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量85%的，方为发行成功。

A对

B错

11. 证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。（）

A对

B错

12. 中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。（）

A对

B错

13. 证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在2年内覆盖全部重要信息系统。（）

A对

B错

14. 期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。（）

A对

B错

15. 证券公司因未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在6个月内完成对有关事项的专项审计。（）

A对

B错

16. 若单位进行操纵证券市场的，中国证监会应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。（）

A对

B错

17. 投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。（）

A对

B错

18. 背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（）

A对

B错

19. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者，其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。（）

A对

B错

20. 公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则之一。（）

A对

B错

21. 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，这两者的服务方式不同，但服务对象相同。（）

A对

B错

22. 普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。（）

A对

B错

23. 证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。（）

A对

B错

24. 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。（）

A对

B错

25. 证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务，故无需经中国证监会许可。（）

A对

B错

26. 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。其中权益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。（）

A对

B错

27. 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人。（）

A对

B错

28. 《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。（）

A对

B错

29. 基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。（）

A对

B错

30. 公开募集基金的基金份额持有人有权查阅基金尚未公开披露的财务会计账簿等财务资料。（）

A对

B错

1. 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施有（）。

A责令改正

B监管谈话

C出具警示函

D暂停核准新业务

2. 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券

B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

3. 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。

A由部门负责人确定融资融券业务的总规模

B业务决策机构确定对具体客户的授信额度

C业务执行部门确定单一客户的授信额度

D分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

4. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。

A另类子公司可以下设子公司

B证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

C另类子公司可以从事投资以外的业务

D证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

5. 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告

B证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益

D证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

6. 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。

A签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

B应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

C合同内可以不明确代理期间

D合同应该明确双方的权利义务

7. 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

A接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

B代理客户进行资金、证券的清算、交收

C代理保管客户买入或存入的有价证券

D接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

8. 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

B标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

C标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

D证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

9. 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A提供具体证券投资品种选择建议

B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D预测具体证券投资品种的价格走势

10. 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。

A委托与接受委托

B签订委托合同

C执业前培训和注册登记

D执业后培训和注册登记

11. 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。

A股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

B负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

C申请书

D证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

12. 证券账户开立的总体要求包括（）。

A证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

B证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受

C证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

D证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

13. 证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。

A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％

B对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％

C融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的55％

D充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

14. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。

A出示警示函

B责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

C监管谈话

D责令改正

15. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。

A替客户办理账户开立、注销、转移

B与客户约定分享投资收益

C向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

16. 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A自愿

B客户利益至上

C公平

D诚实信用

17. 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。

A避免利益冲突

B分散管理

C集中统一管理

D利益最大化

18. 下列佣金管理的说法中，正确的有（）。

A证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

BA股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

CB股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

19. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。

A证券

B动产

C不动产

D股权

20. 资产支持证券者享有的权利为（）。

A分享专项计划收益

B按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

C按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

D依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

21. 期货公司可以从事的业务包括（）。

A股票期权经纪业务

B自营业务

C做市业务

D与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

22. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。

A商业银行

B政策性银行

C证券公司

D专业基金销售机构

23. 证券、期货投资咨询的活动包括（）。

A接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

D中国证监会认定的其他形式

24. 下列说法中，正确的是（）。

A证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

B管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险

C技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险

D技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

25. 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A转融通专用证券账户

B转融通担保证券账户

C转融通证券交收账户

D转融通专用资金账户

26. 下列说法正确的是（）。

A金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

C金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

D委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

27. 下面有关公募基金的说法错误的是（）。

A证券公司制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人（或者合规风控人员）检查，出具合规意见书

B基金宣传材料可以使用“欲购从速、申购良机”等表述

C基金代销机构同时销售多只基金时，可以一起绑定销售

D基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

28. 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。

A基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

B证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

C证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

D商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

29. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B证券投资顾问的姓名及登记编码

C证券投资顾问服务的内容和方式

D投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

30. 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。

A参与重大决策

B资产收益

C剩余财产分配

D日常经营

31. 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。

A宏观经济

B行业状况

C证券市场变动情况

D具体证券投资建议

32. 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。

A证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

B证券公司应当建立健全业务隔离制度

C证券公司应当建立标的证券的制度管理

D股票质押率上限不得超过50％

33. 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。

A申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

C具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

34. 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用

B除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

C私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人

D募集材料应该揭露投资风险

35. 证券投资咨询人员，主要包括（）。

A证券咨询顾问

B证券投资顾问

C证券评估师

D证券分析师

36. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B注明个人真实姓名

C注明联系电话

D对投资风险作充分说明

37. 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A上市交易超过5个交易日的

B最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

C基金持有户数不少于2000户

D基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

38. 按照规定，下列说法中正确的是（）。

A资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

B基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

C原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

D管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

39. 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。

A订单设计与修改

B回转交易

CT+1交收制度

D额度控制

40. 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。

A有利于保障基金财产的安全

B有利于保护基金份额持有人的合法权益

C有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D有利于维护基金财产的独立性

1. 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2022年5月，乙公司在某证券交易所骗取5000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。欺诈发行证券罪应予立案追诉的情形有（）。

A非法募集资金金额在1000万元以上的

B造成投资者直接经济损失数额累计在50万元以上的

C全部或者主要募集的资金未按照规定使用的

D虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

2. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。甲公司收购行为完成后，下列做法当中，正确的有（）。

A甲公司应当在3日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并予公告

B乙公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

C甲公司持有的乙公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

D其余仍持有乙公司股票的股东，有权向甲公司以要约的同等条件出售其股票

3. 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2022年5月，乙公司在某证券交易所骗取5000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。

A公开发行证券

B欺诈发行证券

C非法集资

D背信运用受托财产

4. 2021年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2022年5月，乙公司在某证券交易所骗取5000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。关于欺诈发行证券罪，下列说法正确的是（）。

A欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人

B欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位

C个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体

D个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

5. A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。请根据上述背景信息回答以下问题。关于合伙人对银行贷款应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A所有合伙人均应承担责任

B甲对该项债务承担无限责任

C乙对该项债务承担无限责任

D银行有权要求甲全额清偿贷款

6. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于甲公司的做法，正确的有（）。

A甲公司应向除自己以外的乙公司全体股东发出收购要约

B甲公司只需向乙公司的控股股东李某发出收购要约

C甲公司的收购期限为30个自然日

D本次要约收购类型为强制要约

7. 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的"要约收购报告书"，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28%。请根据上述背景信息回答以下问题。当甲公司的持股比例达到33%时，下列做法当中，错误的有（）。

A甲公司应当在该事实发生之日起3日内，向证券交易所作出书面报告

B甲公司应当在该事实发生之日起5日内，向中国证监会作出书面报告

C甲公司应当通知乙公司，并予公告

D甲公司在该事实发生之日起至公告后的3日内，不得再次买卖乙公司的股票

8. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理向张先生提供投资建议的行为属于（）。

A证券经纪业务

B证券投资顾问业务

C证券承销与保荐业务

D资产管理业务

9. A有限合伙企业于2020年3月设立，甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2020年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。请根据上述背景信息回答以下问题。下列关于有限合伙企业的设立，说法正确的是（）。

A有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成

B有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人

C有限合伙企业名称中应当标明'有限合伙'字样

D有限合伙人可以用劳务出资

10. 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些证券表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议。请根据上述背景信息回答以下问题。客户经理在向张先生提供投资建议时的禁止行为有（）。

A代理张先生从事证券投资

B与张先生约定分享投资收益

C替张先生分担证券投资损失

D辅助张先生作出投资决策

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