中介高管考试试题(八)

A重大疾病的医疗费

B临时差旅费借支款

C代发工资

D小额个人劳务报酬

A根据年度内审计划，编制项目审计方案，做好审计项目实施前的准备工作。

B依照公司制度，在实施审计前一定时间向被审计单位或者被审计人员下发审计通知书。特殊情况下，审计通知书可以在实施审计时送达。

C按照项目审计方案，运用审核、观察、监盘、访谈、调查、函证、计算和分析程序等方法，获取相关、可靠和充分的审计证据，并在审计工作底稿中记录审计程序执行过程、审计证据与结论。实施内部审计的人员不得少于2人。

D按照审计质量控制制度和程序，及时编制、复核、报送审计报告。

A触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。

B违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。

C严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。

D与客户发生经济纠纷的。

A事实清楚、证据确凿

B责任明确、程序合法

C权责对等、逐级追究

D公平公正、惩教结合

A集中转入，集中转出

B集中转入，分散转出

C分散转入，集中转出

D分散转入，分散转出

A建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员。

B客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励。

C向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索。

D保密和宣传培训业务

A未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

B未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

C未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

D按照规定对职工进行反洗钱培训的；

A擅自授权分支机构开办互联网保险业务的；

B与不符合本办法规定的第三方网络平台合作的；

C发生交易数据丢失或客户信息泄露，造成不良后果的；

D未按照本办法规定披露信息或做出提示，进行误导宣传的；

E违反本办法关于经营区域、费用支付等有关规定的；

F不具备本办法规定的开展互联网保险业务条件的；

A各类医疗

B疾病保险

C失能收入损失保险

D人身保险

A实际资本评估标准

B动态偿付能力测试

C风险综合评级

D对外信息披露

A环境污染领域

B食品安全领域

C医疗责任和医疗意外领域

D实习安全和校园安全领域

A农房保险

B森林保险

C小额信贷保险

D农业基础设施保险

A发生单个案件，涉案金额100万元以上；

B发生单个案件，造成损失10万元以上；

C一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；

D一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；

E一年内发生案件累计涉案金额200万元以上；

F一年内发生案件累计损失金额20万元以上；

G机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证；

A不得违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关规定

B不得兼任存在利益冲突的职务

C具有必要的时间履行职务

D不需要必要的时间履行职务

A个人独资企业

B有限责任公司；

C股份有限公司；

D合伙企业

A所属保险公估机构许可证被依法注销；

B被所属保险公估机构撤销；

C被依法责令关闭、吊销营业执照；

D许可证依法被撤回、撤销或者吊销；

E法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。

A受益人指定不明无法确定的

B没有指定受益人的

C受益人先于被保险人死亡，没有其他受益人的

D受益人依法丧失受益权或者放弃受益权，没有其他受益人的

A人身意外伤害保险、定期寿险和普通型终身寿险；

B投保人或被保险人为个人的家庭财产保险、责任保险、信用保险和保证保险；

C能够独立、完整地通过互联网实现销售、承保和理赔全流程服务的财产保险业务；

D中国保监会规定的其他险种；

A设立申请书；

B拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料；

C拟任高级管理人员的简历及相关证明材料；

D国务院保险监督管理机构规定的其他材料。

A核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。

B若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付。

C如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份。

D如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份。