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深交所董秘资格考试试题(一)

深交所董秘资格考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：134

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年深交所董秘资格考试试题已经为大家准备好啦，需要复习的伙伴快来做题吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是（）。

    A未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

    B接受他人与公司交易的佣金归为己有

    C擅自披露公司秘密

    D按照相关要求进行信息披露

  • 2. 单次财务资助金额或者连续（）个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。

    A6

    B12

    C18

    D24

  • 3. 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。

    A章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定

    B章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排

    C章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围

    D公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

  • 4. 根据《公司法》规定，不属于经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的事项有（）。

    A修改公司章程

    B增加或者减少注册资本

    C合并、分立、解散或者变更公司形式

    D变更公司经营范围

  • 5. 根据《公司法》规定，股份公司董事会定期会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

    A五

    B十

    C十五

    D二十

  • 6. 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以（）作为成交金额。

    A预计金额

    B系列合同总金额

    C约定金额

    D发生额

  • 7. 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。

    A董事会

    B监事会

    C董事长

    D监事会主席

  • 8. 挂牌公司可以对（）将发生的关联交易总金额进行合理预计。

    A半年内

    B本年度

    C两年内

    D三年内

  • 9. 下述情形中不符合规定的是（）。

    A经股东大会同意，挂牌公司向非关联方供应商提供担保

    B挂牌公司高级管理人员因个人购房需要，向公司借款

    C公司总经理出差向公司支取备用金

    D挂牌公司向子公司提供借款支持

  • 10. “现有股东优先认购安排”中的“现有股东”是指（）。

    A审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东

    B审议本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日的在册股东

    C审议本次股票定向发行的股东大会召开日的在册股东

    D本次股票定向发行认购公告发布日的在册股东

  • 11. 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行人（）时一并披露；主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在发行人披露（）时一并披露。

    A每半年度；年度报告及中期报告；两次；年度报告

    B每年度；年度报告；一次；年度报告

    C每年度；年度报告；两次；年度报告

    D每半年度；年度报告及中期报告；一次；年度报告

  • 12. 关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是（）。

    A发行人应在董事会召开5个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告

    B发行人最迟应当在缴款期限届满后10个交易日披露认购结果公告

    C发行人应在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内通过业务系统上传股票登记明细表等相关文件

    D发行人应当在认购结束后的5个交易日内，按照相关规定完成验资手续

  • 13. 全国股转公司根据审查情况可以出具无异议函，或者按照《定向发行规则》等相关规定作出终止自律审查决定。无异议函的有效期为（），发行人取得无异议函后，应当在（）内完成缴款验资。

    A12个月，12个月内

    B12个月，6个月内

    C6个月，6个月内

    D6个月内，无时间限制

  • 14. 以下关于认购公告的说法错误的是（）。

    A认购公告的功能是通知认购人缴款，而非寻找投资者

    B认购公告必须与股东大会决议同时披露

    C认购公告中应当包括发行对象名称、认购数量、认购价格等信息

    D发行人最迟应当在缴款起始日前的两个交易日披露认购公告

  • 15. 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。

    A发行人的保荐机构就是发行人在挂牌推荐时的主办券商或主办券商的子公司

    B发行人的主承销商就是其保荐机构

    C发行人的保荐机构就是发行人的现任主办券商或主办券商的子公司

    D发行人可以聘请任一具有保荐机构资格且同时具备主办券商资格的机构担任保荐机构

  • 16. 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

    C投资者频繁进行反向交易，影响股票成交量

    D投资者申报一笔后发现有误，立刻撤单

  • 17. 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。

    A主办券商应当及时向客户转告有关警示，并保留相关证据

    B主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的，应当在收到决定当日送达当事人

    C全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施

    D全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定

  • 18. 连续竞价涨跌幅限制价格的计算公式为（）。

    A涨跌幅限制价格=前收盘价×(1+涨跌幅限制比例)

    B涨跌幅限制价格=前收盘价×(1-涨跌幅限制比例)

    C涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)

    D涨跌幅限制价格=前收盘价/(1±涨跌幅限制比例)

  • 19. 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照（）原则成交。

    A时间优先、数量优先

    B时间优先、价格优先

    C价格优先、数量优先

    D价格优先、时间优先

  • 20. 做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每（）个交易日在指定网站发布一次提示性公告。

    A1

    B2

    C5

    D10

  • 21. 财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。（）应当保证财务会计报告真实、完整。

    A单位负责人

    B主管会计工作的负责人

    C会计机构负责人

    D会计主管

  • 22. 公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末应收账款账面余额2100万元、扣除坏账准备后净值为2000万元，20X6年末应收账款账面余额2200万元、扣除坏账准备后净值为2080万元。根据上述信息计算该公司当年的应收账款周转率为（）。

    A3.02

    B3.18

    C3.95

    D4.17

  • 23. 挂牌公司（）在报告期内受有权机关调查时可以不进行披露。

    A总经理

    B核心技术人员

    C控股股东

    D财务总监

  • 24. 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。

    A纳税申报表(如有)

    B定期报告全文

    C董事会、监事会决议及其公告文稿

    D审计报告(如适用)

  • 25. 关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。

    A应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    B应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，无需与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    C不需要采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围

    D不需要采取任何保密措施

  • 26. 以下不属于创新层挂牌公司定期报告应当披露的董监高及员工情况的是（）。

    A报告期内董事、监事、高级管理人员的职务、性别、任期，与股东之间的关系及持股情况

    B董事、监事、高级管理人员的变动情况

    C董事、监事、高级管理人员与核心员工的年度报酬

    D公司及其控股子公司的员工情况

  • 27. 对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以采取（）。

    A行政监管

    B自律监管

    C自律监管和行政监管

    D自律监管或行政监管

  • 28. 全国股转公司或业务部门可以通过（）方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。

    A电子系统、邮寄、公告、传真

    B电报、邮寄、面交、传真

    C转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq

    D短信、公告、传真、快递

  • 29. 以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

    A《公司法》

    B《证券法》

    C《上市公司重大资产重组管理办法》

    D《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

  • 30. 《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

    A半年

    B1年

    C2年

    D3年

  • 31. 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。

    A3

    B6

    C12

    D24

  • 32. 挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)将停牌申请表通过传真(传真号：010-63889872)发送至全国股转公司并抄送主办券商。

    AT-5

    BT-3

    CT-2

    DT-1

  • 33. 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。

    A全部回购股东预受的股份

    B按照股东预受要约的时间先后顺序回购股东预受的股份

    C按照股东预受要约的份额多少顺序回购股东预受的股份

    D按照相同比例回购股东预受的股份

  • 34. 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。

    A主动终止挂牌

    B强制终止挂牌

    C主动或强制终止挂牌

    D其他三项都不是

  • 35. 挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因（）再次受到全国股转公司（），将被调出精选层。

    A不同事项，纪律处分

    B同一事项，公开谴责

    C不同事项，公开谴责

    D同一事项，纪律处分

  • 36. 投资者及其一致行动人应当自事实发生之日起2日内披露收购报告书的情形不包括（）。

    A通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东，且持股比例超过10%

    B通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为实际控制人

    C通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠予、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致其成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%

    D投资者持有公众公司已发行股份达到10%后继续增持至12%，并成为第二大股东

  • 37. 以下关于收购要约约定的收购期限设置，符合相关规则要求的是（）。

    A10天

    B20天

    C40天

    D80天

  • 38. 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。

    A合并财务会计报表，50%

    B合并财务会计报表，30%

    C母公司财务会计报表，50%

    D母公司财务会计报表，30%

  • 39. 挂牌公司应在重大资产重组股票暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司报送内幕信息知情人报备文件。

    A2

    B3

    C5

    D10

  • 40. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

    A挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见

    B独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    C如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见

    D挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

  • 1. 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（）

    A上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

    B投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

    C收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

    D在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

  • 2. 挂牌公司（）发生变化，公司应当自相关决议通过之日起2个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D股东

  • 3. 下列关联交易应经创新层、基础层挂牌公司董事会审议的有（）。

    A与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产1%以上的交易，且超过500万

    B与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的交易，且超过300万

    C与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易

    D与关联自然人发生的成交金额在50万元以上的关联交易

  • 4. 发行人董事会审议定向发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。

    A董事王某作为本次定向发行认购人

    B董事赵某与本次定向发行认购人为夫妻关系

    C董事贾某为定向发行对象中合格机构投资者的实际控制人

    D董事张某与本次定向发行认购人为母女关系

  • 5. 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。

    A经董事会和股东大会审议通过后用于持有交易性金融资产

    B经董事会和股东大会审议通过后用于购买上市公司股票

    C经董事会和股东大会审议通过后用于投资安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品

    D经董事会和股东大会审议通过后借予无关联关系的第三方

  • 6. 挂牌公司定向发行中存在下列（）情形的，不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”的规定。

    A认购人以非现金资产认购的

    B发行股票导致公司控制权发生变动的

    C本次发行中存在特殊投资条款安排的

    D发行募集资金用于购买资产的

  • 7. 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将中止自律审查。

    A主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施，尚未解除

    B主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施，尚未解除

    C申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交

    D以非现金资产认购定向发行股票的，非现金资产不符合本规则相关要求

  • 8. 最近12个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会给予行政处罚或采取行政监管措施，被全国股转公司采取纪律处分，不得（）。

    A进行定向发行

    B适用《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条关于无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书的规定

    C在新增股票完成登记前使用募集资金

    D按照年度股东大会授权发行股票

  • 9. 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（）

    A采用询价方式的，有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量

    B预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准

    C发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价

    D发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形

  • 10. 发行人必须在《公开发行股票说明书》中披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

    A股东大会、董事会、监事会

    B薪酬委员会

    C独立董事

    D董事会秘书

  • 11. 以下关于精选层准入负面清单中“直接面向市场独立持续经营的能力”的理解，正确的是（）。

    A发行人应当保持业务、资产、人员、财务、机构独立

    B发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响发行人独立性或者显失公平的关联交易

    C发行人或其控股股东、实际控制人、对发行人主营业务收入或净利润占比超过10%的重要子公司在申报受理后至进入精选层前不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形

    D发行人不存在其他对持续经营能力构成重大不利影响的情形

  • 12. 挂牌股票由做市交易方式变更为集合竞价交易方式，可能是因为（）。

    A挂牌公司主动申请

    B督导券商主动申请

    C被强制变更

    D公司法律顾问建议

  • 13. 关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查，以下说法正确的是（）。

    A全国股转公司可以单独进行现场调查

    B未经中国证监会批准，全国股转公司不得单独进行现场调查

    C全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查

    D未经中国证监会批准，全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查

  • 14. 具有下列情形之一的，连续竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制（）。

    A股票停牌后复牌首日

    B股票采取连续竞价交易方式的前五个交易日

    C股票采取连续竞价交易方式的成交首日

    D全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易期间的成交首日

  • 15. 投资者的下列委托意愿，哪些可以通过大宗交易进行（）。

    A单笔申报5万股

    B单笔申报10万股

    C单笔交易金额80万元

    D单笔交易金额100万元

  • 16. 日常性关联交易是指（）。

    A挂牌公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、动力的交易

    B挂牌公司和关联方之间发生的提供或者接受劳务的交易

    C挂牌公司和关联方之间发生的购买或出售产品、商品的交易

    D公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型

  • 17. 以下属于挂牌公司年度报告强制披露的内容包括（）。

    A关联方资金占用

    B关联交易性质与金额

    C挂牌公司及其他信息披露义务人的承诺及履行情况

    D本年度末被抵押、质押的资产情况

  • 18. 关于发送纪律处分事先告知书，下列说法正确的是（）。

    A应当发送纪律处分事先告知书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    B应当发送纪律处分事先告知书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务

    C全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分事先告知书

    D纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个交易日内提交书面申辩

  • 19. 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

    A有关任职人员的姓名

    B有关任职人员的职务

    C做出处罚决定的监管员姓名

    D被实施自律监管措施的后果

  • 20. 以下说法正确的有（）。

    A挂牌公司因违法违规行为被全国股转公司实施纪律处分的，挂牌公司或其他相关主体在最近12个月内不得进入创新层

    B挂牌公司被采取纪律处分的，相关信息将被记入证券期货市场诚信档案数据库

    C主办券商被采取通报批评纪律处分的，根据主办券商执业质量评价标准扣4点

    D主办券商被采取通报批评纪律处分的，全国股转公司将把该违规行为报告中国证监会

  • 21. 关于股票复牌的说法，证券的有（）。

    A股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    B挂牌公司决定取消主动终止挂牌，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案后应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    C全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案后应及时向全国股转公司申请股票复牌

    D全国股转公司受理挂牌公司主动终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，挂牌公司应当受到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后的两个交易日内申请股票复牌

  • 22. 以下说法正确的有（）。

    A董事、监事、高级管理人员离职后应当及时对其持有的全部股份办理股票限售

    B董事、监事、高级管理人员离职满12个月可以解除其股票限售

    C董事、监事、高级管理人员每年转让的股票不得超过其持有股份的四分之一

    D董事、监事、高级管理人员其所持限售股票因司法裁决、继承等原因发生非交易过户且过入方不存在其他限售情形的，过入方可申请解除限售

  • 23. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，除应当符合申请公开发行并进入精选层的财务条件外，还应当满足下列哪些要求（）。

    A最近一年期末净资产不低于5000万元

    B公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人

    C公开发行后，公司股本总额不少于3000万元

    D公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%

  • 24. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份触发权益披露要求的，下列关于权益变动报告书披露的说法正确的是（）。

    A自事实发生之日起3日内编制并披露权益变动报告书

    B自事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书

    C向中国证监会、全国股转系统报送权益变动报告书，同时通知公众公司

    D向全国股转系统报送权益变动报告书，同时通知公众公司

  • 25. 在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是（）。

    A收购人通过控股股东提议改选挂牌公司董事会且来自收购人的董事会超过董事会成员总数的1/3

    B挂牌公司为收购人及其关联方提供担保

    C挂牌公司进行发行股份募集资金

    D挂牌公司新增银行贷款对公司资产负债产生重大影响未经股东大会审议

  • 26. 某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。

    A甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日

    B乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了

    C丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理

    D丁说：中国结算有官方热线电话4008-058-058，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话

  • 27. 根据《重组业务指南第1号》的规定，以下属于内幕信息知情人的是（）。

    A公司的董事、监事、高级管理人员

    B持有公司10%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员

    C本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员

    D参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、审批等各环节的相关单位和人员

  • 28. 挂牌公司对以下哪些重大资产重组方案中的内容作出调整，可能构成对原方案的重大调整？（）

    A交易对象

    B交易标的

    C交易价格

    D支付手段

  • 29. 以下情形中，不构成公众公司重大资产重组的是（）。

    A挂牌公司2015年7月从甲处购买一家公司，2016年6月从甲处购买另一家公司，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    B挂牌公司2019年2月从甲处购买一处房产用于办公，2019年6月因办公需要从乙处购买另一处房产，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    C挂牌公司2015年5月从甲处购买一家主营工业阀门生产销售的公司，2016年3月从乙处购买另一家主营工业阀门生产销售的公司，达到《重组管理办法》第二条规定的标准

    D挂牌公司2016年5月从甲处购买一批生产设备，2017年6月又从甲处购买一批生产设备，累计交易金额达到《重组管理办法》第二条规定的标准

  • 30. 某证券公司甲通过申请查询的方式获取了其所提供专业服务的上市公司的控股股东乙的诚信信息，以下哪些使用诚信信息的方式不正确（）。

    A甲将查询所得的信息提供给报社

    B甲将查询到的信息有偿提供给某微信公众号

    C甲将查询到的信息透露给上市公司的竞争对手

    D甲将查询到的信息公开在证券公司的官网上

  • 1. 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。

    A对

    B错

  • 2. 董事因故不能出席董事会，可以书面委托其他董事代为出席。委托书未明确授权范围的，受托人可根据自己意愿对所议事项发表意见。

    A对

    B错

  • 3. 公司可以设副董事长，副董事长由董事长任命。

    A对

    B错

  • 4. 股东有权按照法律、行政法规和公司章程的规定，通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。

    A对

    B错

  • 5. 股份有限公司董事会成员中，应当有公司职工代表，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

    A对

    B错

  • 6. 即使经股东大会或者董事会同意，公司董事、监事、高级管理人员也不能将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。

    A对

    B错

  • 7. 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

    A对

    B错

  • 8. 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了约定特殊投资条款的，特殊投资条款涉及的事项需要提交公司董事会、股东大会审议。

    A对

    B错

  • 9. 需要申请核准的定向发行，发行人应当在取得中国证监会核准文件后，按照证监会的规定办理股票登记手续。

    A对

    B错

  • 10. 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。

    A对

    B错

  • 11. 采用做市交易方式的挂牌股票，全国股转系统在15:00对所有申报进行一次性集中撮合。

    A对

    B错

  • 12. 股票依法不再具备挂牌条件的，全国股转公司终止其挂牌交易，予以摘牌。

    A对

    B错

  • 13. 投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。

    A对

    B错

  • 14. 做市股票交易出现异常波动的，全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅、成交量和成交金额。

    A对

    B错

  • 15. 信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏需要更正或补充的，挂牌公司需发布更正或补充公告，重新披露相关信息披露文件，并对原已披露的信息披露文件申请撤销。

    A对

    B错

  • 16. 主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A对

    B错

  • 17. 全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的，监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。

    A对

    B错

  • 18. 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和非公开转让股份。

    A对

    B错

  • 19. 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解除转让限制的时间分别为挂牌期间满一年、两年和三年。

    A对

    B错

  • 20. 挂牌公司董事、监事和高级管理人员参与认购公司的股票，可以自愿申请限售其认购股票75%的部分。

    A对

    B错

  • 21. 如存在其他限售条件未达成的，董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。

    A对

    B错

  • 22. 创新层和精选层挂牌公司因触发即时降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内不能再进入原层级。

    A对

    B错

  • 23. 挂牌公司公开发行市值达15亿元，仅需满足最近两年研发投入合计不低于5000万元或占最近两年营业收入合计比例不低于8%，即满足申请公开发行并进入精选层的财务条件。

    A对

    B错

  • 24. 挂牌公司或其他相关主体仅在层级调整期间出现“被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见”等不得进入创新层情形的，可以进入创新层。

    A对

    B错

  • 25. 投《收购管理办法资者及其一致行动人触发权益变动披露义务时，在披露权益变动报告书后的次日即可再行交易。

    A对

    B错

  • 26. 在挂牌公司收购中，在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成，财务顾问应当持续督导收购人。

    A对

    B错

  • 27. 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大资产重组。

    A对

    B错

  • 28. 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司30%的股权，未取得控股权，交易价格为2000万元，B公司经审计的资产总额为5000万元，净资产为3000万元，本次交易构成重大资产重组。

    A对

    B错

  • 29. 重大资产重组内幕知情人的报备范围不包含交易双方不知情的董事、监事、高级管理人员。

    A对

    B错

  • 30. 依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求，全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施，限制其在全国股转系统挂牌、融资。

    A对

    B错

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