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深交所董秘资格考试试题(三)

深交所董秘资格考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：426

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(三)是一套非常不错的深交所董秘资格证模拟卷，大家不要错过哦。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。

    A10个工作日

    B15个工作日

    C20个工作日

    D30个工作日

  • 2. 根据《公司法》规定，股份有限公司董事会成员由（）组成。

    A5-19人

    B3-15人

    C7-21人

    D9-15人

  • 3. 股份有限公司在下列何种情形下应当在两个月内召开临时股东大会（）。

    A单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时

    B董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之一时

    C公司章程规定的其他情形

    D公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时

  • 4. 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是（）。

    A核心技术人员

    B员工持股平台

    C实缴资本150万元的合伙企业

    D银行理财产品

  • 5. 对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为（）。

    A董事会召开之前

    B董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前

    C股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前

    D股东大会召开之后，认购公告披露之前

  • 6. 发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。

    A股东大会审议通过发行方案后

    B证监会核准后

    C董事会审议通过发行方案后

    D向证监会提交申请行政核准的材料后

  • 7. 发行人股票定向发行时，下列说法中不正确的是（）。

    A发行人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票定向发行

    B发行人实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票定向发行

    C发行人控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票定向发行

    D所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

  • 8. 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项应当（），主办券商应当就发行人前期资金投入的具体情况或安排进行核查并出具专项意见。发行人应当及时披露（）。

    A在定向发行说明书中披露前期资金投入的具体情况或安排；募集资金置换公告

    B经董事会审议通过；募集资金置换公告及主办券商专项意见

    C在定向发行说明书中披露前期资金投入的具体情况或安排；募集资金置换公告及主办券商专项意见

    D经董事会审议通过；募集资金置换公告

  • 9. 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准，擅自发行股票，全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括（）。

    A警示

    B约见谈话

    C通报批评

    D出具警示函

  • 10. 向不特定合格投资者公开发行股票说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。

    A3个月

    B6个月

    C1个月

    D2个月

  • 11. 全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。

    A5%

    B10%

    C20%

    D30%

  • 12. 对于以下信息，基础层挂牌公司可以不披露的是（）。

    A公司的法定代表人

    B公司行业分类、主要产品与服务项目

    C董事会秘书或信息披露负责人是否通过董秘考试的情况

    D公司聘请的会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名

  • 13. 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

    A预约情况

    B时间优先原则

    C挂牌年费是否缴纳原则

    D重要性原则

  • 14. 会计账账簿包括（）。

    A台账、总账、日记账和其他辅助性账簿

    B总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿

    C总账、日记账和其他辅助性账簿

    D总账、明细账、日记账和科目汇总表

  • 15. 基础层挂牌公司披露年度报告信息时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司担保总额超过净资产（）部分的金额。

    A35%

    B40%

    C45%

    D50%

  • 16. 下列会计科目中，属于流动资产的是（）。

    A交易性金融资产

    B固定资产

    C在建工程

    D无形资产

  • 17. 挂牌公司于2019年12月20日(周五)收到纪律处分决定书，最晚应于（）在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。

    A2019年12月21日前

    B2019年12月22日前

    C2019年12月23日前

    D2019年12月24日前

  • 18. 以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为（）。

    A通报批评

    B公开谴责

    C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    D警示函

  • 19. 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。

    A口头警示

    B提交书面承诺

    C出具警示函

    D约见谈话

  • 20. 以下说法正确的是（）。

    A全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的

    B全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分

    C全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所

    D全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌

  • 21. 挂牌公司披露的公告应与中国结算审查过的公告一致，如不一致应在（）日20点前完成公告更正。

    AR-6

    BR-4

    CR-3

    DR-1

  • 22. 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的（），可以直接向证券交易所申请上市交易。

    A基础层挂牌公司

    B创新层挂牌公司

    C精选层挂牌公司

    D创新层或精选层挂牌公司

  • 23. 挂牌公司自进入创新层后，最近（）个月内因（）受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次，全国股转公司即时将其调整出创新层。

    A12，同一事项

    B12，不同事项

    C24，同一事项

    D24，不同事项

  • 24. 下列属于可以收购公众公司情形的是（）。

    A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

    B收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

    C收购人3年前有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

    D收购人为自然人的，存在无民事行为能力或者限制民事行为能力等《公司法》第一百四十六条规定的情形

  • 25. 以下收购人中，符合挂牌公司收购人资格的是（）。

    A收购人为股份有限公司，设立了董事会和一名监事

    B收购人负有数额较大债务已如期偿还

    C收购人在收购中由挂牌公司向其提供财务资助

    D收购人最近2年受到过证监会行政处罚，并记入证券期货市场失信记录

  • 26. 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询定向发行股份新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

    A甲说：我们在中国结算网上业务平台提交了定向发行新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的本次定向发行股份的确认数据未到中国结算，中国结算也无法开始办理

    B乙说：定向发行股份新增股份登记办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司

    C丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务

    D丁说：中国结算北京分公司没有在线客服，目前还不能通过关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

  • 27. 权益分派股权登记日当天总股数为8000083股，方案是每10股送1.3股，送股完成后总股数初步计算为1040010.79股，那么关于调整后总股数的表述正确的是？（）

    A应舍去小数点后的部分，对总股数取整，为1040010股

    B应四舍五入，保留到整数，取1040011股

    C应当保留小数点后一位，并进行四舍五入，取1040010.8股

    D应当以实际计算结果为准，取1040010.79股

  • 28. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

    A挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    B挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    C挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得向其发行股票

    D挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

  • 29. 以下哪一项不是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则（）。

    A褒扬诚信，惩戒失信

    B部门联动，社会协同

    C依法依规，保护权益

    D一步到位，全面推进

  • 30. 以下属于应当纳入诚信档案的是（）。

    A因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任

    B上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况

    C因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施

    D因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查

  • 31. 在收购人公告要约收购报告书后（）内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。

    A15日

    B20日

    C30日

    D15个工作日

  • 32. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

    A前一次公开发行的公司债券尚未募足

    B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

    C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

    D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

  • 33. 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（）。

    A股东符合法定人数

    B有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

    C有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

    D有固定生产经营场所和必要的生产经营条件

  • 34. 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）

    A六年

    B三年

    C五年

    D十年

  • 35. 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（）

    A经会计师事务所审计

    B经审查验证

    C经主管部门同意

    D公司登记机关审核

  • 36. 应由董事会审批的对外担保，必须（）并做出决议。

    A经出席董事会的三分之二以上董事审议同意；

    B经出席董事会的二分之一以上董事审议同意；

    C监事会的三分之二以上监事审议同意；

    D三分之二以上独立董事的审议同意

  • 37. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）

    A法定公积金

    B任意公积金

    C法定公益金

    D资本公积金

  • 38. 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。

    A陈述理由和发表意见

    B拒绝出具意见

    C陈述理由

    D发表意见

  • 39. 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以（）

    A并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    B一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    C三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    D五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  • 40. 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。

    A澄清传闻

    B披露定期报告

    C披露本报告期相关财务数据

    D董事会公告

  • 1. 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人（），但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外

    A不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3

    B被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保

    C被收购公司不得公开发行股份募集资金

    D不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易

  • 2. 除提供担保外，创新层、基础层与关联方发生（）的交易，应当提交股东大会审议。

    A成交金额占公司最近一期经审计总资产3%以上且超过3000万元

    B成交金额占公司最近一期经审计总资产5%以上且超过3000万元

    C成交金额占公司最近一期经审议总资产30%以上

    D成交金额占公司最近一期经审议总资产50%以上

  • 3. 挂牌公司（）应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人

  • 4. 甲公司于2017年5月15日通过公司董事会聘请李某为公司总经理，李某在担任公司总经理期间可以行使（）权利。

    A主持甲公司的生产经营工作

    B制定甲公司安全生产制度

    C聘任王某为公司财务总监

    D组织并实施甲公司2017年投资方案

  • 5. 某公司2017年6月1日召开创立大会暨2017年第一次临时股东大会，大会选举产生第一届董事会，第一届董事会通过选举产生董事长王某，下面对公司董事长任职及职责描述正确的是（）。

    A董事长王某提名职工监事孙某

    B董事长王某计划召集第一届董事会第二次会议

    C董事长王某任命张某为公司总经理

    D董事长王某主持股东大会

  • 6. 下列关于累积投票制的说法，正确的是（）。

    A股份公司股东大会选举董事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

    B股份公司股东大会选举监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

    C非上市公众公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

    D累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有一票表决权

  • 7. 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。

    A委托理财

    B可转换公司债券

    C股票

    D交易性金融资产

  • 8. 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。

    A募集资金用于补充流动资金的，应当按照用途进行列举披露或测算相应需求量

    B募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况及贷款的使用情况

    C用于项目建设的，应当说明资金需求和资金投入安排

    D用于购买资产的，应按照以资产认购定向发行股份的规定披露相关内容

  • 9. 下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。

    A应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计

    B应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计

    C财务报告的有效期为3个月

    D年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计

  • 10. 股票公开发行并挂牌网下配售时，发行人和主承销商不得向下列哪些投资者配售股票？（）

    A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    B主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

    D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

  • 11. 下列情形的特定事项协议转让，转让的价格应当不低于转让协议签署日该股票大宗交易价格范围的下限。（）

    A与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让

    B转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的

    C外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让

    D行政划转挂牌公司股份

  • 12. 挂牌公司（）应对公司临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

    A董事长

    B经理

    C财务负责人

    D信息披露负责人

  • 13. 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

    A控股股东或实际控制人发生变更

    B法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份

    C挂牌公司对控股子公司提供担保

    D董事会就股份回购方案形成决议

  • 14. 挂牌公司发生以下交易（），达到披露标准的，应当及时披露。

    A对外提供借款

    B债务重组

    C赠与资产

    D签订许可协议

  • 15. 关于挂牌公司定期报告的审议和披露，下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司董事会应当确保公司定期报告按时披露

    B董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险

    C公司可以以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露

    D公司可以披露未经董事会审议通过的定期报告

  • 16. 年度报告出现下列（）情形的，主办券商应当最迟在披露当日向全国股转公司报告。

    A最近一个会计年度的财务报告被出具否定意见的审计报告

    B最近一个会计年度的财务报告被出具无法表示意见的审计报告

    C因更正年度报告、追溯调整财务数据导致其触发精选层或创新层退出情形

    D最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

  • 17. 下列事项属于对外投资的是（）。

    A挂牌公司委托理财

    B挂牌公司对控股子公司增资

    C挂牌公司设立控股子公司

    D挂牌公司设立参股子公司

  • 18. 以下关于持续信息披露流程说法正确的是（）。

    A持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送

    B主办券商使用“全国中小企业股份转让系统数字证书”通过报送端报送披露文件

    C信息披露系统在任何时间均可将披露文件自动发送至全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台

    D已披露的信息披露文件可以随意撤销或替换

  • 19. 全国股转系统主要为（）类型的中小微企业服务。

    A创新型

    B创业型

    C成长型

    D成熟型

  • 20. 挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。

    A未经审计的季度报告

    B未经审计的半年度报告

    C未经审计的年度报告

    D经审计的年度报告

  • 21. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟向全体股东进行权益分派，合计派送的现金红利总额可以为（）。

    A11，000，000

    B20，000，000

    C22，000，000

    D33，000，000

  • 22. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于营业收入相关指标要求的有（）。

    A最近两年年均营业收入平均增长率不低于50%

    B最近两年营业收入持续增长

    C最近两年营业收入平均不低于6000万元

    D股本总额不少于2000万元

  • 23. 某挂牌公司2018年进入创新层(非仅通过市值条件)，2020年，该公司更正2019年年报，出现下列（）情形的，将触发创新层降层情形。

    A更正后的净利润为负值

    B更正后的期末净资产为负值

    C更正后的净利润为负值，且当年营业收入低于1000万元

    D其他三项都是

  • 24. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的（）进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。

    A收购资金来源

    B主体资格

    C诚信情况

    D收购意图

  • 25. 2017年6月，某挂牌公司核心员工张某因工作努力，为公司提升了业绩，公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励，则张某新增股份的股份性质可能是（）。

    A00-无限售条件流通股

    B01-挂牌后个人类限售股

    C02-股权激励限售股

    D04-高管锁定股

  • 26. 根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（）

    A证券的存管和过户

    B证券持有人名册登记

    C证券经纪

    D证券承销与保荐

  • 27. 公众公司在筹划重大资产重组的阶段，需要及时向全国股转公司申请股票暂停转让的情形有（）。

    A交易各方初步达成实质性意向

    B虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密

    C虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，公司证券转让价格出现异常波动

    D本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

  • 28. 挂牌公司“通过其他方式进行资产交易”，以下哪些情形可能构成重大资产重组（）。

    A以认缴、实缴等方式与他人新设参股企业，或对已设立的企业增资或者减资

    B接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

    C受托经营、租赁其他企业资产或将经营性资产委托他人经营、租赁

    D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

  • 29. 关于独立财务顾问和律师的聘任要求，以下说法正确的是（）。

    A公众公司重大资产重组，应当聘请独立财务顾问

    B公众公司被收购时，公众公司应当聘请独立财务顾问

    C公众公司实施重大资产重组时，应聘请律师发表意见

    D公众公司实施被收购时，应聘请律师发表意见

  • 30. 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。

    A特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

    B特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权

    C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足6个月

    D特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

  • 1. 投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。

    A对

    B错

  • 2. 采用集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，投资者可以进行大宗交易（）

    A对

    B错

  • 3. 股票交易出现异常波动，挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的，挂牌公司应当向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌。

    A对

    B错

  • 4. 竞价交易方式包括集合竞价和连续竞价两种方式，采取集合竞价方式的股票，其撮合频次由挂牌公司股东大会决定。

    A对

    B错

  • 5. 因做市商不足2家导致股票停牌的，无论做市商是否恢复为2家以上，均需停牌满30个交易日。

    A对

    B错

  • 6. 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

    A对

    B错

  • 7. 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向主办券商报备。涉及应当披露的重大信息，公司可将重大信息内容在监事会决议公告中披露，不用另行披露相关公告。

    A对

    B错

  • 8. 挂牌公司召开临时股东大会，可通过邮件方式通知股东，不需发布临时公告。

    A对

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  • 9. 内幕交易行为给投资者造成损失的，无需承担赔偿责任。

    A对

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  • 10. 实际控制人为挂牌公司银行借款提供连带责任的担保属于日常性关联交易。

    A对

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  • 11. 在半年度报告披露前向主办券商提交的文件中，审计报告不是必备的。

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  • 12. 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。

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  • 13. 全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。

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  • 14. 实施出具警示函措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

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  • 15. 自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。

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  • 16. 董事、监事、高级管理人员间接持有的挂牌公司股份也应当进行限售。

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  • 17. 创新层挂牌公司触发降层情形的，全国股转公司在将其调出精选层前对其股票交易实施风险警示。

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  • 18. 挂牌公司进入创新层后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出创新层。

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  • 19. 挂牌公司进入创新层应当符合“挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元”的要求。

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  • 20. 全国股转公司制定客观、差异化的各层级进入和调整条件，同时结合主观价值判断调整挂牌公司所属市场层级。

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  • 21. 挂牌公司有实际控制人且实际控制人未发生变化，第一大股东发生变化的，构成收购。

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  • 22. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。

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  • 23. 挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。

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  • 24. 限售股份可以办理质押。

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  • 25. 公司在相关安排中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国股转系统的相关规定外，还应当不少于10个转让日。

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  • 26. 重大资产重组涉及股票发行的，自股票发行结束之日起6个月内不得转让。

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  • 27. 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见。

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  • 28. 一步到位，全面推进是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则。

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  • 29. 股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。

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  • 30. 公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

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