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深交所董秘资格考试试题(六)

深交所董秘资格考试试题(六)

考试总分：99分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：261

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试难吗？来深交所董秘资格考试试题(六)看看你就知道了。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 以下哪项不是利润表中的项目（）。

    A管理费用

    B其他业务收入

    C营业外收入

    D所得税

  • 2. （）挂牌公司应当建立完备的投资者关系管理档案制度。

    A精选层、创新层、基础层

    B精选层、创新层

    C创新层

    D精选层

  • 3. （）挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。

    A全部

    B基础层

    C创新层

    D精选层

  • 4. 2017年6月，甲公司计划召开临时董事会，由于时间仓促，董事长及副董事长均无法主持会议，下列有权主持此次临时董事会的人员有（）。

    A监事会主席

    B总经理

    C由过半数以上董事共同推举一名董事

    D由过半数以上股东共同推举一名董事

  • 5. 董事任期由公司章程规定，但每届任期（），董事任期届满，连选可以连任。

    A不得超过两年

    B不得超过三年

    C不得超过五年

    D不得超过六年

  • 6. 挂牌公司设置表决权差异安排，应当经出席股东大会的股东所持表决权（）通过，且关联公司应回避表决。

    A二分之一以上

    B三分之二以上

    C四分之三以上

    D全部

  • 7. 下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（）

    A股东的姓名或者名称

    B董事会的组成、职权和议事规则

    C公司法定代表人

    D监事会的组成、职权和议事规则

  • 8. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中“连续12个月内发行的股份”中“发行股份”的确认标准是指在12个月内（）的普通股定向发行。

    A披露股票定向发行说明书

    B全国股转公司无异议函或中国证监会作出核准决定

    C披露股票发行情况报告书

    D披露新增股票挂牌交易公告

  • 9. 发行人确定发行对象的定向发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议（）。

    A与投资人就认购价格协商一致后进行变更

    B部分发行对象自愿放弃本次认购

    C投资人认购数量发生变更

    D现行股东优先认购办法发生变更

  • 10. 关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。

    A最近一期截止日后6个月内有效，最多延长1个月

    B最近一期截止日后6个月内有效，最多延长2个月

    C最近一期截止日后12个月内有效，最多延长1个月

    D最近一期截止日后12个月内有效，最多延长2个月

  • 11. 以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，标的资产审计报告、评估报告应当最晚和（）同时公告。

    A股东大会通知

    B股东大会会议决议公告

    C股票发行认购公告

    D发行情况报告书

  • 12. 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法正确的是（）。

    A发行价格可以低于每股面值

    B董事会未确定具体发行价格的，可以只确定发行价格下限

    C董事会未确定具体发行价格的，应当披露价格区间

    D董事会未确定具体发行价格的，定向发行说明书中可以不披露价格区间，披露认购公告时确定即可

  • 13. 基础层、创新层挂牌公司拟申请变更股票交易方式的，其（）应当就股票交易方式变更事宜作出决议。

    A股东大会

    B董事会

    C监事会

    D战略决策会

  • 14. 精选层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内（）累计达到±40%情形的，属于股票异常波动。

    A盘中振幅

    B收盘价涨跌幅

    C盘中振幅偏离值

    D收盘价涨跌幅偏离值

  • 15. 主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当向全国股转公司申请取得交易权限，成为（）。

    A推荐券商

    B交易参与人

    C经纪商

    D持续督导券商

  • 16. （）是信息披露第一责任人，应保证信息披露内容的真实、准确、完整、及时。

    A挂牌公司

    B主办券商

    C董事长

    D董事会秘书

  • 17. 挂牌公司履行首次披露义务时，若相关事实尚未发生的，应按照（）原则进行公告。

    A先客观公告既有事实，待事实发生后再披露进展情况

    B待事实发生后履行首次信息披露义务

    C先根据预测情况进行公告披露，待事实发生后再披露进展情况

    D不需要进行公告

  • 18. 挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露（）向全国股转公司报告。

    A当日

    B前2个交易日

    C前3个交易日

    D前4个交易日

  • 19. 挂牌公司披露年度报告，下列（）指标应在“第三节会计数据和财务指标摘要”盈利能力部分列示。

    A加权平均净资产收益率

    B归属于挂牌公司股东的净资产

    C应收账款周转率

    D营业收入增长率

  • 20. 临时报告(监事会公告除外)应当加盖（）公章并由公司（）发布。

    A公司，公司

    B股东大会，股东大会

    C董事会，董事会

    D董事长，董事会秘书

  • 21. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在（）可以买卖该公司的证券。

    A在内幕信息公开后

    B在内幕信息公开前

    C随时

    D在知晓内幕信息一周后

  • 22. 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。

    A依规、公正、及时

    B公开、公平、公正

    C平等、法治、诚信

    D有理、有力、有节

  • 23. 挂牌公司应当在取得回购要约代码后，及时披露回购要约代码和要约期限。要约期限自公告披露的次一转让日起算，且（）。

    A不得少于30个自然日，并不得超过60个自然日

    B不得少于30个转让日，并不得超过60个转让日

    C不得少于60个自然日，并不得超过90个自然日

    D不得少于60个转让日，并不得超过90个转让日

  • 24. 关于股票复牌的说法，错误的是（）。

    A挂牌公司董事会审议通过终止重大资产重组，应当及时申请股票复牌

    B挂牌公司披露重大资产重组方案或者预案10个交易日后全国股转公司未要求挂牌公司股票继续停牌的，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    C要约收购中，被收购挂牌公司披露预受要约结果公告后，应当及时向全国股转公司申请股票复牌

    D挂牌公司股票因做市商不足两家导致停牌的，在三十个交易日内未恢复为两家以上或申请转让方式变更的，应当及时向挂牌公司申请股票复牌

  • 25. 某挂牌公司于20X6年4月28日披露20X5年度年报，20X6年5月20日股东大会审议通过权益分派方案，该公司最晚应于（）前完成权益分派。

    A20X6年6月20日

    B20X6年6月30日

    C20X6年7月20日

    D20X6年10月28日

  • 26. 收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（）个月内不得转让。

    A6

    B12

    C24

    D36

  • 27. 王某是挂牌公司的董事，于2019年7月1日提出辞职，离职后将导致董事会低于法定人数，因此暂不生效。后公司补选新董事，王某离职于2020年1月6日生效。假设不存在其他情况，王某应当最晚于（）申请对其持有的流通股进行限售（），最早于（）可以解除其股票限售。(不考虑节假日)

    A2019年7月3日，2020年1月3日

    B2019年7月3日，2020年7月3日

    C2020年1月8日，2020年7月8日

    D2020年1月8日，2021年1月8日

  • 28. 王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了200万股，约定对全部认购股份进行限售，限售期12个月。王某自愿限售的股份数量为（）万股。2020年2月，王某可以申请解除限售（）万股。

    A200，25

    B50，25

    C200，75

    D50，75

  • 29. 王某是挂牌公司高管，持有挂牌公司200万股票，其中5万股是无限售流通股。2019年末，王某因个人融资需要将其持有的175万股进行质押。2020年初，王某最多可以对其持有的（）万股解除限售。

    A0

    B20

    C45

    D50

  • 30. 主办券商审查无误后，最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。

    AT-1

    BT-2

    CT-3

    DT-4

  • 31. 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

    A最近一年净利润为负值

    B最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

    C最近一年净利润为负值，且营业收入低于2000万元

    D最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

  • 32. 挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。

    A首次披露公开发行文件

    B挂牌委员会审议通过

    C获得行政核准

    D完成公开发行

  • 33. 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。

    A连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    B连续80个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    C连续60个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    D连续80个交易日，符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

  • 34. 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（）

    A精选层

    B创新层

    C精选层、创新层都需要

    D精选层、创新层都不需要

  • 35. 关于要约收购的实施，下列说法错误的是（）。

    A收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外

    B收购人在整个要约期限内均不得变更或撤销收购要约

    C发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日披露要约收购报告书

    D收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

  • 36. 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。(选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况)

    A王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份

    B钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份

    C赵某一直持有挂牌公司15%股份不变

    D张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

  • 37. 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（）

    A证书登录

    B无证书登录

    C无证书登录+动态口令

    D证书登录+动态口令

  • 38. 关于股东大会审议重大资产重组事项的要求，以下表述不正确的有（）。

    A股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    B公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票

    C公众公司重大资产重组事项与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决

    D公众公司应当提供网络投票方式以便于股东参加股东大会

  • 39. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。

    A挂牌公司

    B挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司

    C标的资产及其控股子公司

    D挂牌公司的普通员工

  • 40. 以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年（）。

    A西安证监局出具的行政处罚决定

    B证监会作出的市场禁入决定

    C被西城区法院判决承担较大侵权赔偿责任

    D因未按时更换不符合资格的董事被全国股转公司纪律处分

  • 1. 除（）情形外，董事、监事和高级管理人员的辞职自辞职报告送达董事会或者监事会时生效。

    A董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定最低人数

    B职工代表监事辞职导致职工代表监事少于监事会成员的1/3

    C执行董事辞职导致执行董事少于董事会成员的1/3

    D董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露

  • 2. 根据《公司法》，关于股东大会召集说法错误的是（）。

    A股东大会应当由董事会召集，董事会指定的人主持

    B董事会不能履行召集股东大会职责的，监事会应当及时召集

    C监事会召集召开股东大会的，仍由董事长主持

    D董事会和监事会均不能履行召集职责的，连续90日以上单独或合计持有公司百分之10以上股份的股东可以自行召集主持

  • 3. 精选层挂牌公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司股东大会审议（）事项时，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。

    A关联交易

    B对合并报表范围内子公司提供担保

    C对外提供财务资助

    D变更募集资金用途

  • 4. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

    A发行对象的范围

    B认购合同内容

    C发行价格的确定方法

    D现有股东优先认购安排

  • 5. 发行人出现《定向发行规则》第五十五条中（）规定情形的，发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告，发行人应当终止股票定向发行。

    A发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的

    B发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告

    C发行人申请挂牌同时定向发行，不符合挂牌条件的

    D发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的

  • 6. （）股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。

    A基础层，+200%(-70%)

    B基础层，+250%(-75%)

    C创新层，+120%(-60%)

    D创新层，+150%(-65%)

  • 7. （）期间，全国股转系统交易主机不接受市价申报。

    A开盘集合竞价

    B收盘集合竞价

    C盘中临时停牌

    D连续竞价交易

  • 8. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者涨跌幅限制价格说法错误的是（）。

    A不高于股票面值

    B不低于股票面值

    C不低于股票估值

    D不高于股票估值

  • 9. 股票挂牌时拟采取做市交易方式的，应当具备以下条件（）。

    A2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司

    B做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)

    C每家做市商不低于10万股的做市库存股票

    D参与做市的做市商其上年度经审计净资产不低于10亿元

  • 10. 全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施？（）

    A要求提交书面承诺

    B出具警示函

    C限制证券账户交易

    D通报批评

  • 11. 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些事项予以重点监控？（）

    A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

    B可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为

    C参与无价格涨跌幅限制的股票交易

    D股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形

  • 12. 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取（）等监管措施。情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

    A责令改正

    B监管谈话

    C出具警示函

    D认定为不适当人选

  • 13. 挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。

    A自事实发生之日起一个月内披露

    B自事实发生之日起两个交易日内披露

    C挂牌公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，应当披露相关事项的整改进度情况

    D挂牌公司发生违规对外担保，或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的，无须披露相关事项的整改进度情况

  • 14. 基础层、创新层挂牌公司年度报告中，重要事项主要包含（）。

    A报告期重大诉讼事项

    B报告期对外担保事项

    C关联交易

    D已披露的承诺事项

  • 15. 如发现（）中的财务数据与实际数据差异幅度达到20%以上的，公司应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉并说明差异的原因。

    A年度报告

    B半年度报告

    C业绩快报

    D业绩预报

  • 16. 下列人员（）知悉挂牌公司重大事件发生时，挂牌公司及信息披露义务人应发布临时公告。

    A董事

    B监事

    C经理

    D财务总监

  • 17. 一般情况下，A挂牌公司20XX年披露的年度报告中财务报表为合并报表，以下说法正确的是（）。

    AA持有52%股权的B公司的报表已纳入A合并报表

    BA持有42%股权的B公司的报表已纳入A合并报表

    CA持有5%股权的B公司的报表已纳入A合并报表

    DA持有90%股权的B公司的报表已纳入A合并报表

  • 18. 在资产负债表“负债及所有者权益”方填列的项目是（）。

    A累计折旧

    B长期应付款

    C预付账款

    D预收账款

  • 19. 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

    A告知监管对象整改的事项、时限和要求

    B整改期限不得超过三个月

    C自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次

    D整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

  • 20. 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。

    A向证券交易所申请股票上市

    B未在规定期限内披露年度报告

    C向全国股转公司主动申请终止挂牌

    D未在规定期限内披露半年度报告

  • 21. A、B、C、D四家精选层挂牌公司披露2022年年报后，分别出现下列情况，其中全国股转公司定期将其调整出精选层的有（）。

    AA公司当年公开发行并进入精选层时，最近两年研发投入合计不足5000万元，该公司2021、2022年净利润均为负，且营业收入均低于5000万元

    BB公司当年进入精选层时，最近两年研发投入合计不足5000万元，该公司2022年净利润为负，且营业收入不足1000万元

    CC公司2022年的财务会计报告被会计师事务所出具了否定意见的审计报告

    DD公司2022年期末净资产为负

  • 22. 全国股转公司进行所属市场层级定期调整包括的情形有（）。

    A精选层挂牌公司调出精选层

    B创新层挂牌公司调入精选层

    C创新层挂牌公司调出创新层

    D基础层挂牌公司调入创新层

  • 23. 下列关于全国股转公司定期层级调整工作的说法，正确的有（）。

    A全国股转公司在定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单

    B挂牌公司在名单公示后可以申请异议

    C挂牌公司申请异议的，可以层级调整所依据的事实认定有误为由提出申请

    D挂牌公司申请异议的，应当在名单公示后的5个交易日内提出

  • 24. 下列情形中，一定会触发创新层降层情形的有（）。

    A最近一年净利润为负值，且营业收入不足1000万元

    B最近一年营业收入不足1000万元

    C最近一年期末净资产为负值

    D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

  • 25. 玛丽苏通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份，导致其持股比例达到36.89%，成为挂牌公司第一大股东，该挂牌公司无实际控制人，其应当披露的文件有（）。

    A收购报告书

    B财务顾问专业意见

    C挂牌公司的律师意见

    D收购人的律师意见

  • 26. 下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。(注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易)

    A张三持股1.32%，买入股票后持股比例变为5.67%

    B李四持股7.89%，买入股票后持股比例变成10%

    C王五持股13.65%，卖出股票后持股比例变成10%

    D赵六持股25.61%，卖出股票后持股比例变成25.01%

  • 27. 以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是（）。

    A被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害

    B未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排

    C对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过

    D被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以不用回避表决

  • 28. 以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

    A蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份

    B蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份

    CA挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%

    D蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

  • 29. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

    A挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    B挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行

    C挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

    D挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露

  • 30. 以下哪些是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则（）。

    A褒扬诚信，惩戒失信

    B部门联动，社会协同

    C依法依规，保护权益

    D一步到位，全面推进

  • 1. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

    A对

    B错

  • 2. 上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。

    A对

    B错

  • 3. 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，章程应当载明公司的利润分配制度，并应当就现金分红的具体条件和比例作出具体规定。

    A对

    B错

  • 4. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司的董事、高级管理人员可以兼任监事。

    A对

    B错

  • 6.

    A对

    B错

  • 7. 定向发行说明书中所有需要签名处，可以以名章、签名章等代替。

    A对

    B错

  • 8. 挂牌公司申请定向发行核准时所需提交的最近两年及一期财务报告及其审计报告应当是公开披露的定期报告。

    A对

    B错

  • 9. 募集资金用于置换前期自有资金投入的，应当在定向发行说明书中说明前期自有资金投入的具体使用情况等相关信息。

    A对

    B错

  • 10. 采取竞价交易方式的基础层和创新层股票，收盘价通过集合竞价方式产生（）

    A对

    B错

  • 11. 股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于次一交易日收盘前披露异常波动公告。

    A对

    B错

  • 12. 全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。

    A对

    B错

  • 13. 司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续。

    A对

    B错

  • 14. 投资者参与大宗交易，其成交确认委托单笔不得超过100万股。

    A对

    B错

  • 15. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为（）

    A对

    B错

  • 16. 创新层挂牌公司编制年度报告时，分析中如引用第三方资料及数据，应注明来源及发布者，不需判断第三方资料、数据是否拥有足够的权威性。

    A对

    B错

  • 17. 挂牌公司可以不经主办券商事前审查，直接将信息披露文件上传至规定信息披露平台。

    A对

    B错

  • 18. 挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起三个月内披露半年度报告。

    A对

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  • 19. 临时报告是指挂牌公司按照法律法规和全国股转公司有关规定发布的除定期报告以外的公告。

    A对

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  • 20. 限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当按照全国股转公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。

    A对

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  • 21. 全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。

    A对

    B错

  • 22. 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。

    A对

    B错

  • 23. 对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。

    A对

    B错

  • 24. 挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌，应召开董事会、股东大会审议相关事项，股东大会须经出席会议所持表决权的三分之二以上通过。

    A对

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  • 25. 挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机。

    A对

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  • 26. 收购公众公司股份需要取得国家相关部门批准的，收购人应当在收购报告书中进行明确说明，并持续披露批准程序进展情况。

    A对

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  • 27. 对于挂牌公司的个人股东、证券投资基金股东因权益分派获得股息红利的，在权益分派后发生股票转让时，中国结算公司根据税务部门相关规定代扣所得税。中国结算在转让日次一月通过其网上业务平台向挂牌公司推送扣税明细结果报表，并划付扣税款项。

    A对

    B错

  • 28. 挂牌公司首次信息披露文件经股转公司审查后需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。

    A对

    B错

  • 29. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。

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    B错

  • 30. 主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。

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