深交所董秘资格考试试题(七)-聚题库

1. 董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归（）所有

A全体股东

B公司

C董事会

D监事会

2. 在编制资产负债表时不能根据有关账户的期末余额直接填列的项目是（）。

A应收票据

B短期借款

C预计负债

D存货

3. 如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（）

A股东必须先向证券交易所报告

B股东必须先提起仲裁

C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

4. 单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的（）的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。

A1%32

B3%

C5%

D10%

5. 根据《公司法》规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内，请求人民法院撤销。

A30日

B30个工作日

C60日

D60个工作日

6. 关于股东大会的说法，以下错误的是（）。

A股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构

B公司董事会履行与股东大会相同的职能

C股东大会的职能包括决定公司的经营方针和投资计划

D由于股东大会是公司的最高决策机关，除了由职工代表担任的董事、监事外，其他的董事、监事都是由股东大会决定的，有关董事、监事的报酬事项也是股东大会决定的

7. 精选层公司与关联方发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值（）以上且超过（）万元的交易(除提供担保外)，应提供评估报告或者审计报告，提交股东大会审议。

A1%，1500

B2%，3000

C3%，4000

D4%，5000

8. 精选层挂牌公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十二个月累计计算超过公司最近一期经审计总资产（）的，应当提供评估报告或者审计报告，提交股东大会审议。

A15%

B30%

C35%

D50%

9. 发行人应当于股东大会召开（）前披露审议股票定向发行有关事项的股东大会通知公告，股东大会召开当日不计算在内。

A10天

B15天

C30天

D任何时候

10. 发行人应当在定向发行说明书中披露报告期内的主要财务数据和指标，并对其进行逐年比较，报告期是指（）。

A最近一年及一期(如有)

B最近两年及一期(如有)

C最近两年

D最近一年

11. 全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前，发行人主动终止股票定向发行的，不需要进行以下流程（）。

A发行人应当召开董事会、股东大会审议通过终止股票定向发行相关议案，并在审议通过后两个交易日内披露相关公告

B发行人应当结合认购合同中关于发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制等约定，与全部发行对象就退款等事宜协商一致

C主办券商应当对发行人终止股票发行内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项进行核查，并发表专项核查意见。发行人应当及时披露主办券商的专项核查意见

D律师出具的终止股票发行的法律意见书

12. 发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可以用于（）。

A其他债权投资

B主营业务及相关业务领域

C交易性金融资产

D股票及其他衍生品种

13. 发行人收到全国股转公司受理通知后，以下做法不符合规定的是（）。

A发行人在其他媒体披露信息的时间不早于在全国股转公司网站的披露时间

B发行人的公开发行说明书在全国股转公司网站设立的专区预先披露

C发行人预先披露的公开发行说明书及其他申请文件含有价格信息

D发行保荐书在全国股转公司网站设立的专区预先披露

14. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，每次集中撮合前（）分钟，交易主机不接受撤销申报；在其他接受申报的时间内，申报可以撤销。

A1

B3

C5

D10

15. 除权(息)参考价计算公式为（）。

A除权(息)参考价＝(前收盘价+现金红利)÷(1+股份变动比例)

B除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)÷(1-股份变动比例)

C除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)×(1+股份变动比例)

D除权(息)参考价＝(前收盘价-现金红利)÷(1+股份变动比例)

16. 关于在除权(息)日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。

A“XR”代表除权

B“XD”代表除息

C“DR”代表除权并除息

D“N”代表没有除权除息

17. 市价申报中，买入保护限价是指投资者能够接受的（）。

A最高卖价

B最高买价

C最低卖价

D最低买价

18. 投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施？（）

A电话问询

B出具警示函

C没收违法所得

D将违法犯罪线索报送公安机关

19. 做市交易和集合竞价交易，股票交易单笔申报最大数量不得超过（）。

A1万股

B10万股

C100万股

D1000万股

20. 各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制（），登记（），编制（）。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

A会计凭证，会计账簿，财务会计报告

B会计账簿，会计凭证，财务会计报告

C原始凭证，会计账簿，财务会计报告

D原始凭证，会计账簿，财务会计报告

21. 挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。

A可以不经审计

B应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

C精选层挂牌公司以半年度报告数据为依据进行权益分派也无需进行审计

D应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅

22. 挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下（）审议程序。

A只需提交董事会审议通过

B由董事会审议后提交股东大会审议

C只需提交监事会审议通过

D由董事会、监事会审议后提交股东大会审议

23. 挂牌公司应当及时披露下列哪项重大诉讼：（）。

A涉案金额195万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10.1%

B涉案金额205万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%

C涉案金额1000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值9.8%

D涉案金额201万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值20%

24. 关于财务指标的计算，下列公式不正确的是（）。

A资产负债率=负债总额÷总资产

B流动比率=流动资产÷流动负债

C利息保障倍数=(净利润+利息费用+所得税费用)÷利息费用，其中利息费用采用现金流量表中的相关数据进行计算

D应收账款周转率=当期营业收入÷应收账款平均账面价值

25. 精选层挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：（）。

A开展与主营业务行业不同的新业务

B开展与主营业务行业相关的业务

C非核心技术丧失竞争优势

D普通项目取得阶段性成果

26. 下列表述不正确的是（）。

A挂牌公司发生违规对外担保的，应当及时披露相关事项的整改进度情况

B挂牌公司被中国证监会立案调查，应当自事实发生之日起两个交易日内披露公告

C挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的交易应按照公司治理相关规则中关联交易的审议标准进行审议并披露

D挂牌公司获得大额政府补贴，应当自事实发生之日起两个交易日内披露公告

27. 下列哪个情形不属于挂牌公司豁免披露的范围（）。

A涉及国家秘密的

B涉及商业秘密的

C涉及股东个人职业经历的(不违反国家有关保密法律、行政法规规定)

D可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

28. 以下不属于固定资产的是（）。

A房屋及建筑物

B机器设备

C土地使用权

D电子设备

29. 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。

A一

B二

C三

D五

30. 主办券商在交易日15：30前提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统于当日（）后自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

A15：30

B16：30

C17：30

D20：00

31. 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

A中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作

B中国证监会派出机构的监管属于行政监管

C全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责

D全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

32. 纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。

A五个交易日

B五个自然日

C十个交易日

D十个自然日

33. 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。

A可以超过200人，但需要经过中国证监会核准

B不可以超过200人

C可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准

D不可以超过50人

34. 挂牌公司实施资本公积金转增股本的，应当披露转增金额是否超过报告期末（）的余额。

A资本公积

B资本公积——股本溢价

C盈余公积

D资本公积——其他资本公积

35. 假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，挂牌时需要登记的限售股份为（）。

A0股

B75万股

C25万股

D100万股

36. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的，自调整至基础层之日起24个月内，不得再次进入（）。

A创新层

B精选层

C创新层或精选层

D基础层

37. 挂牌公司所属市场层级及其调整，（）全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。

A主观反映

B客观反映

C一定程度上反映

D不代表

38. 以下选项中，不属于收购人在挂牌公司控制权变动的事实发生之日2日内应当披露的信息是（）。

A收购人的资金来源

B收购人及其董监高前6个月内买卖公司股票的情况

C收购人最近2年经审计的财务报表

D收购人最近2年受到行政处罚的情况

39. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，持股期限在1个月以上至1年(含1个年)的挂牌公司个人股东，其股息红利所得，按（）计算应纳税所得额。(个人所得税率为20%)。

A25%

B50%

C75%

D100%

40. 关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。

A提交权益分派申请时，必须上传经披露的股东大会决议公告

B提交权益分派申请时，必须上传权益分派实施公告(写明股权登记日、除权除息日等信息)

C若披露的相关文件中不含具体分派方案的，则需另行提交经披露的权益分派预案公告

D权益分派预案需说明是以公开披露且仍在有效期内的年报、半年报或季报的财务数据为依据制定

1. 根据《公司法》的规定，以下关于累积投票制的表述，正确的是（）。

A股东大会选举监事不能采用累积投票制

B累积投票制是指每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用

C采用累积投票制可以在公司章程中约定

D股份公司必须采用累积投票制

2. 根据《公司法》规定，新三板挂牌公司甲公司的公司章程对（）具有约束力。

A甲公司的总经理

B从二级市场购入甲公司股票的自然人投资者

C甲公司新入职的普通员工

D甲公司外聘的独立董事

3. 交易事项包括（）。

A对外投资

B赠与或者受赠资产

C签订许可协议

D签订委托经营合同

4. 下列交易中，可以免于履行股东大会审议程序的是（）。

A受赠现金资产

B获得债务减免

C接受担保

D接受财务资助

5. 在（）期间内，不得对股东名册进行变更登记。

A股东大会召开前15日

B股东大会召开前20日

C公司决定分配股利的基准日前5日

D公司决定分配股利的基准日前10日

6. 在不考虑其他因素的情况下，下列有关关联方关系的表述中，符合《企业会计准则第36号——关联方披露》规定的有（）。

A受同一方共同控制的两方或多方之间，应视为关联方

B受国家控制的企业间应当成为关联方

C存在控制、共同控制和施加重大影响是判断关联方关系的依据

D企业与关键管理人员关系密切的家庭成员施加重大影响的其他企业应视为关联方

7. 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。

A其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因

B相关情形是否已充分规范披露

C发行对象不能为失信联合惩戒对象

D后续处理计划

8. 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》，目前挂牌公司属于（）的，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。

A融资担保公司

B融资租赁公司

C典当公司

D商业保理公司

9. 下列人员在公开发行后需要进行股份限售的是（）。

A发行人控股股东的朋友A，持有发行人5%的股份

B发行人控股股东的朋友B，持有发行人10%的股份

C发行人实际控制人的儿子C，持有发行人5%的股份

D发行人股东D持有发行人5%的股份，同时其个人独资企业持有发行人5%的股份

10. 做市和竞价交易时间为每个交易日的（）。

A9:00-11:30

B9:00-9:30

C9:15-11:30

D13:00-15:00

11. 挂牌公司年度报告的公司简介或者公司概览应当披露如下内容（）。

A公司前十大股东的名称

B公司年度内的注册变更情况

C公司注册地址及联系方式

D主办券商名称

12. 关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是（）。

A年度报告需要经审计

B半年度报告需要经审计

C年度报告可以不经审计

D半年度报告可以不经审计

13. 基础层、创新层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括（）。

A年度报告

B半年度报告

C预算报告

D临时报告

14. 全国股转公司的自律监管职责包括(不限于)以下方面的内容（）。

A审查挂牌公司申请事项

B监督挂牌公司及其他信息披露义务人完整、准确、及时地披露信息

C执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处、监督挂牌公司股票转让及相关活动

D加强对两网公司(原STAQ、NET系统挂牌公司)和退市公司的自律监管

15. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D罚款

16. 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售?（）

A实际控制人

B董事长

C董秘

D职工监事

17. 下列说法正确的有（）。

A自愿限售是指挂牌公司的公司章程、相关协议或股东承诺等对公司股票约定更长限售期或更高限售比例

B自愿限售股东应当在自愿限售事实发生之日起三个转让日内，披露自愿限售公告，并于公告披露当日向全国股转公司申请办理股票限售

C股东应严格遵守自愿限售相关约定或承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前解除限售

D申请办理自愿限售需提交挂牌公司与全体股东共同签字盖章的申请书

18. 以下关于延期复牌说法错误的有（）。

A重大资产重组停牌的，申请延期复牌时，应明确延期后最晚复牌日，延期原则上不应超过3个月

B延期复牌申请表最迟于T-1日(T日为延期停牌生效日)15:30前提交至全国股转公司

C重大不确定事项停牌的，申请延期复牌后，应当至少每10个交易日披露一次延期复牌的原因以及为消除停牌情形相关安排的最新进展

D重大资产重组停牌时，挂牌公司应通过保密传真机发送重大资产重组延期复牌申请表

19. 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。

A最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)均为2000万元，最近两年加权平均净资产收益率为10%，股本总额为3000万元

B最近两年营业收入年均复合增长率为60%，最近两年营业收入平均为7000万元，股本总额为3000万元，最近两年营业收入存在下滑

C最近有成交的60个做市交易日的平均市值为6亿元，股本总额为7000万元，做市商家数为5家

D最近有成交的60个集合竞价交易日平均市值为6亿元，股本总额为5000万元

20. 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层即时调出情形的有（）。

A进层后分别因不同事项受到全国股转公司累计公开谴责达到2次，且时间间隔不超过24个月

B被中国证监会及其派出机构处以罚款处罚

C受到刑事处罚

D其他三项都是

21. 己知A、B、C、D四家创新层挂牌公司均不是通过市值标准进入创新层，2019年年度报告披露后，全国股转公司应当定期将其调整出创新层的公司有（）。

AA公司最近两年连续亏损，且营业收入均不足2000万元

BB公司2019年发生亏损，营业收入为950万元

CC公司最近两年连续亏损，且2019年营业收入2900万元，同比增长10%

DD公司2019年发生亏损，营业收入为2800万元

22. 2016年，A挂牌公司正在与以下意向收购人协商并购事项，其中不符合收购人资格的有（）。

A王某，曾任某公司董事，该公司于2015年底完结破产清算，且负有个人责任

B曾某，曾因贿赂被处刑罚，于2009年1月执行期满

CS公司，其5000万银行贷款于2015年底到期，但由于资金困难未偿还，且至今尚未清偿

DX公司，于2011年6月发生严重的证券市场失信行为

23. 关于要约收购的说法，正确的有（）。

A收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外

B收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外

C收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购公众公司的价款

D要约收购期限届满后3日内，收购人应当披露本次要约收购的结果

24. 在协议收购过渡期内，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，下列哪些事项应当提交股东大会审议通过（）。

A拟处置公司资产

B调整公司主要业务

C担保、贷款

D发行股份募集资金

25. 发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，应提供的材料有（）。

A承销(团)协议复印件

B验资报告承诺函

C发行人关于暂停办理影响股票登记的其他业务的承诺书

D中国结算北京分公司要求提供的其他材料

26. 客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解除质押业务？（）

A中国结算总部

B中国结算上海分公司

C中国结算深圳分公司

D具有业务代理资格的主办券商

27. 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，视情节轻重应承担的法律责任包括（）。

A责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

B行政处罚

C市场禁入

D刑事责任

28. 公众公司实施重大资产重组，应当符合（）。

A重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害公众公司和股东合法权益的情形

B重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产

C实施重大资产重组后有利于提高公众公司资产质量和增强持续经营能力，不存在可能导致公众公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

D实施重大资产重组后有利于公众公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

29. 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（）。

A挂牌公司重大资产重组时，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见。如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见

B挂牌公司收购时，收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见

C挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

D公司申请挂牌时，主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形

30. 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（）。

A证监会

B地方各证监局

C上海证券交易所

D证券业协会

1. 证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

A对

B错

2. 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的，中国证监会责令其整改，并依法予以处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关予以处理。

A对

B错

3. 定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理（）

A对

B错

4.

A对

B错

5. 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者章程的规定，给公司造成损失的，连续60日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

A对

B错

6. 基础层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为320万元，占公司最近一期经审计总资产0.35%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

A对

B错

7. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的可转换公司债券发行”是指尚未披露债券发行结果公告的可转换公司债券发行。

A对

B错

8. 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。

A对

B错

9. 董事会已确定发行对象的，挂牌公司应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源。

A对

B错

10. 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人必须披露终止发行公告。

A对

B错

11. 发行人董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行人年度报告时一并披露。

A对

B错

12. 以非现金资产认购定向发行股票，标的资产涉及资产审计、评估的，资产审计报告、评估报告最晚和召开股东大会通知同时公告。

A对

B错

13. 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于各类投资产品。

A对

B错

14. 基础层、创新层挂牌股票在做市交易方式下，限价申报之间、做市申报之间不能成交。

A对

B错

15. 连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。

A对

B错

16. 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格低的价格买入股票。

A对

B错

17. 持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送，信息披露系统由信息披露文件编制端和信息披露文件报送端组成。

A对

B错

18. 挂牌公司股东、实际控制人未依法配合挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司提供内幕信息的，中国证监会可以采取责令改正的监管措施。拒不改正的，可以给予警告或者三万元以下罚款。

A对

B错

19. 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中不包括高级管理人员的书面确认意见。

A对

B错

20. 申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。

A对

B错

21. 创新层挂牌公司未能在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告的，应当被调出创新层。

A对

B错

22. 挂牌公司于2019年9月3日披露2019年半年报，不影响其于2020年进入创新层。

A对

B错

23. 全国股转公司在各市场层级实行差异化的投资者适当性标准、股票交易方式、发行融资制度，以及不同的公司治理和信息披露要求。

A对

B错

24. 公众公司应当在公司章程中约定在公司被收购时收购人是否需要向公司全体股东发出全面要约收购，并明确全面要约收购的触发条件以及相应制度安排。

A对

B错

25. 权益变动报告书信息披露义务人在披露之日12个月前，因拥有权益的股份变动已经披露过权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分做出披露。

A对

B错

26. 在进行挂牌公司收购时，收购人包括投资者及其一致行动人。

A对

B错

27. 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记时，将自然人股东A的股份托管在某券商自营托管单元上。

A对

B错

28. 王先生近期更换了手机号码，他可以通过临柜、见证和电话的方式进行证券账户信息变更。

A对

B错

29. 公众公司发生重大资产重组事项时，在公司股票暂停转让之前应当与全国股转公司监管员沟通相关业务。

A对

B错

30. 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。

A对

B错

深交所董秘资格考试试题(七)

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