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深交所董秘资格考试试题(八)

深交所董秘资格考试试题(八)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：375

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(八)有着深交所董秘资格考试单选题、多选题以及判断题，大家快来测试吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据《非公办法》的规定，以下关于监事会描述正确的选项是（）。

A监事会应当在股东大会审议认定核心员工后，对核心员工名单发表明确意见

B监事会应当在股东大会审议认定核心员工前，对核心员工名单发表明确意见

C监事会可以在股东大会审议认定核心员工后对核心员工名单发表明确意见

D监事会无需对提交股东大会审议的核心员工名单发表明确意见

2. 创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上，应提交股东大会审议。

A25%

B50%

C75%

D100%

3. 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现依据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。

A解除其职务

B由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任

C如果不能确定继任者则由其继续履行职务

D召开股东大会决定其是否继续履行职务

4. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。

A1/2

B1/3

C1/4

D2/3

5. 精选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上的，应当提交股东大会审议。

A30%

B50%

C75%

D100%

6. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本（）%且融资总额不超过（）万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。

A5；1000

B5；2000

C10；2000

D10；5000

7. 除金融类企业外，发行人进行股票定向发行，募集资金不得用于（）。

A偿还银行贷款

B委托理财

C项目建设

D股权收购

8. 发行人向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时无需履行回避表决制度（）。

A控股股东

B控股股东之妻

C持股3%以下的小股东

D控股股东控制的其他企业

9. 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他影响本次发行的重大事项时，（）应当及时向全国股转公司报告。

A发行人

B主办券商

C发行人及主办券商

D发行人、主办券商及其他中介机构

10. 以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是（）。

A发行股票导致发行人控制权发生变动的

B发行中存在特殊投资条款安排的

C发行人或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或采取行政监管措施

D发行对象为挂牌公司监事的

11. 关于公开发行与定向发行关于募集资金监管要求的比较，下列说法错误的是（）。

A都需要存放于募集资金专项账户

B变更募集资金用途的，都需经董事会通过

C变更募集资金用途的，都需经股东大会通过

D变更募集资金用途的，都需经主办券商同意

12. 下列关于发行人主体资格的说法中正确的是（）。

A应当为在全国股转系统挂牌的创新层公司

B应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司

C应当为在全国股转系统挂牌的公司

D应当为在全国股转系统挂牌满12个月的公司

13. （）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票交易方式。

A投资者

B主办券商

C挂牌公司

D律所

14. 某做市交易股票，9:35达成一笔成交，成交数量1000股，成交价格5.5元，9：40达成一笔成交，成交数量3000股，成交价格5.4元。随后盘中紧急停牌。该股票当日无其他成交。该股票前收盘价为5.3元。该股票当日收盘价为（）。

A5.5元

B5.3元

C5.4元

D5.43元

15. “流动资产/流动负债”计算的财务指标是（）。

A资产负债表

B流动比率

C速动比率

D利息保障倍数

16. 对于需要编制合并财务报表的挂牌公司，以下不属于年度报告应当包括的内容是（）。

A财务报表附注

B审计报告正文

C母公司财务报表

D参股公司财务报表

17. 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。

A资产负债表

B利润表

C现金流量表

D股东权益变动表

18. 挂牌公司甲及其控股子公司的对外担保总额为3000万元，占公司最近一期经审计净资产的30%。甲公司此后发生的以下哪种提供担保属于违规对外担保？（）

A经董事会审议，甲公司为实际控制人2000万元借款提供担保

B经董事会审议，甲公司为控股股东500万元借款提供担保

C经股东大会审议，甲公司为资产负债率80%的供应商500万元借款提供担保

D经董事会审议，甲公司为资产负债率30%的供应商500万元借款提供担保

19. 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。

A主办券商

B全国股转公司

C主办券商及全国股转公司

D股东大会

20. 任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应当及时通知公司并予以披露。

A3%

B5%

C7%

D10%

21. 下列事项不是必须发布专项临时公告的是（）。

A变更律师事务所

B变更会计师事务所

C购买、出售重大资产

D变更董事

22. 以下选项中不属于盈利能力指标的是（）。

A营业收入

B毛利率

C基本每股收益

D利息保障倍数

23. 以下属于仅针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员采取自律监管措施的类型是（）。

A约见谈话

B责令改正

C暂不受理其出具的文件

D出具警示函

24. 以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。

A建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施

B接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌

C对全国股转系统参与人进行监管

D办理股份登记，并出具股份登记证明文件

25. 以下说法中错误的是（）。

A证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作

B证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管

C全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责

D证监会派出机构如发现中介机构涉嫌违法违规行为，必须转全国股转系统处理

26. 挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有限期内，指报告期末日起（）个月内的定期报告期末日为基准日。

A3个月

B6个月

C9个月

D12个月

27. 挂牌公司未能在规定期限内实施权益分派的，公司董事会应于期限届满前披露关于未能按期实施权益分派的致歉公告，公告中必须说明（）。

A未按期实施的具体原因

B未按期实施的后续安排

C未按期实施的具体原因及后续安排

D未按期实施权益分派方案基准日的财务数据

28. 请问以下有关权益分派的描述中，违规行为有（）。(1)挂牌公司A于2019年7月20日召开股东大会，以2018年年报中的财务数据为分配依据，审议并通过了2018年年度利润分配方案(2)挂牌公司B的权益分派具体方案为：以公司现有总股本100，000，000股为基数，向全体股东每10股派人民币现金0.9元。该次权益分派基准日合并报表归属于母公司的未分配利润为10，000，000元，母公司未分配利润为89，000，000元(3)挂牌公司C，2019年8月20日召开股东大会审议并通过权益分派方案，于10月18日(周五)向中国结算申请权益分派的股权登记日为10月28日(周一)，除权除息日为10月29日(周二)

A(1)(2)

B(1)(3)

C(2)(3)

D(1)(2)(3)

29. （）挂牌公司触发即时调整情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起5个交易日内启动层级调整工作。

A创新层和精选层

B精选层

C创新层

D其他三项都是

30. 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。

A最近一年财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告

B最近一年财务会计报告被会计师出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告

C最近一年财务会计报告被会计师出具保留意见的审计报告

D最近一年财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

31. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。

A12月31日

B4月30日

C6月30日

D年报披露日

32. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责，挂牌公司不得进入精选层。

A最近12个月

B最近2年

C最近3年

D最近5年

33. 某精选层挂牌公司的股本总额不足4亿元，该公司在精选层挂牌后，连续60个交易日出现下列情况中，不一定会触发降层情形的是（）。

A公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%

B股票交易市值均低于5亿元

C股东人数均少于200人

D其他三项都不会

34. 有A、B、C、D四家在精选层挂牌的公司，己知这四家公司当年公开发行并进入精选层时，均不满足“市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元”，2020年年度报告披露时发现，这四家公司分别存在下列情况，其中触发降层情形，全国股转公司应当定期将其调整出精选层的是（）。

AA公司的净利润只有1万元

BB公司今年继续亏损，但是营业收入有所增长，为5100万元，同比增长10%

CC公司的净利润为负值，且营业收入仅2900万元

DD公司今年成功扭亏为盈，但是营业收入依然不到5000万元

35. 股东X、Y、Z、W分别持有甲公司30%、40%、20%和10%的股份，且股东Y、Z、W是一致行动人，则计算股东Y权益变动的持股比例为（）%。

A40

B60

C70

D100

36. 关于要约收购，下列说法错误的是（）。

A以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，并编制要约收购报告书，连同财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书一并披露

B被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并可以根据自身情况选择是否聘请独立财务顾问提供专业意见

C收购人仅能使用现金方式支付收购公众公司的价款

D收购人应当在披露要约收购报告书的同时，提供20%履约保证金、向中国登记结算公司申请用于支付收购价款的证券的权属变更或锁定、银行保函或者财务顾问连带责任承诺书中的至少一项安排保证其具备履约能力

37. 以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。

A证券登记

B存管

C结算

D交易

38. 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请（）证券持有人名册？

A2017年6月9日

B2017年6月10日

C2017年6月11日

D2017年6月12日

39. 根据《重组业务细则》规定，以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是（）。

A交易各方初步达成实质性意向

B虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动

C本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证

D交易各方就合作方案进行独立内部论证，并严格保密，尚未达成实质性意向

40. 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。

A不超过200人，20

B超过200人，10

C不超过200人，10

D超过200人，5

1. 《公司治理规则》中规定挂牌公司与同一关联方进行的关联交易金额等按照连续十二个月内累计计算的原则确定。同一关联方包括（）。

A与该关联方受同一实际控制人控制的法人或其他组织

B与该关联方存在股权控制关系的法人或其他组织

C由同一自然人担任董事的法人或其他组织

D由同一自然人担任高级管理人员的法人或其他组织

2. 下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是（）。

A与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的交易，且超过500万

B与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万

C与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易

D与关联自然人发生的成交金额在50万元以上的关联交易

3. 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。

A具体发行对象(是否为关联方)及其认购价格

B发行价格区间

C认购数量或数量上限

D现有股东优先认购安排

4. 采取做市交易方式的股票发生下列情形之一（），将导致该股票做市商不足2家时，自T+1交易日起，该股票停牌。

A该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市

B该股票做市商被暂停、终止从事做市业务

C该股票做市商被禁止为该股票做市

D该股票的做市商库存股不足10万股

5. 关于交易纠纷，以下说法正确的是（）。

A主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅

B交易纠纷影响正常交易的，主办券商应当及时向全国股转公司报告

C主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，全国股转公司可以按有关规定，提供必要的交易数据

D客户对交易有疑义的，主办券商有义务协调处理

6. 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当（）。

A确认投资者具备相应股票或资金

B按照委托的内容向全国股转系统申报

C承担相应的交易、交收责任

D主动建议投资者的合理交易价格

7. 挂牌公司披露下列公告时，应适用临时公告模板进行编制并披露的有（）。

A股东大会延期公告

B股东所持股份自愿限售公告

C股票转让被实行风险警示的公告

D承诺新增及进展公告

8. 挂牌公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循如下（）要求。

A因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的，应当同时披露调整前后的数据

B编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标

C财务数据按照时间顺序自左至右排列，左起为前一期数据，向右依次列示本期数据

D对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行

9. 关于挂牌公司重大事件的披露，以下说法正确的是（）。

A挂牌公司及相关信息披露义务人披露过承诺事项但未履行的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任

B挂牌公司提供担保，被担保人于债务到期后20个交易日内未履行偿债义务，无须披露相关公告

C挂牌公司变更会计估计或会计政策，只须在定期报告中披露即可，无须披露临时报告

D挂牌公司董事、监事或高级管理人员发生变动，应及时履行信息披露义务

10. 基础层、创新层挂牌公司应披露的近2年的主要会计数据和财务指标包括（）。

A总资产

B营业收入

C归属于挂牌公司股东的净利润

D归属于挂牌公司股东的净资产

11. 下列表述正确的有（）。

A挂牌公司参股公司发生可能对挂牌公司股票及其他证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的，挂牌公司可不予披露

B挂牌公司任一股东所持公司5%以上股份被司法冻结，应当自事实之日起2个交易日内披露

C挂牌公司为全资子公司提供担保无需披露

D挂牌公司生产经营的外部条件、行业政策发生重大变化，应当及时披露

12. 有下列行为之一的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处三千元以上五万元以下的罚款（）。

A不依法设置会计账薄的

B私设会计账薄的

C未按照规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的

D以未经审核的会计凭证为依据登记会计账薄或者登记会计账薄不符合规定的

13. 关于纪律处分事先告知书，以下正确的是（）。

A拟实施通报批评的纪律处分，应当向监管对象发送纪律处分事先告知书

B全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需立即实施监管措施的，可不向监管对象发送纪律处分事先告知书

C纪律处分事先告知书可以向监管对象说明拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则

D纪律处分事先告知书应当告知监管对象其有权在收到该意向书之日起十个交易日内提交书面申辩

14. 出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。

A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

15. 关于挂牌公司实施股份回购的基本条件，下列说法不正确的是（）。

A公司股票挂牌满6个月的，可以实施回购

B截至董事会通过回购股份决议之日，挂牌公司股票无收盘价的，可以实施做市方式回购

C回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力

D截至董事会通过回购股份决议之日，挂牌公司股票无收盘价的，可以实施要约方式回购

16. 关于证券简称或公司全称变更，以下哪种说法是正确的（）。

A董事会审议通过变更证券简称后5个转让日内，向主办券商提交申请文件

B挂牌公司变更全称，完成工商变更登记手续并领取《企业法人营业执照》后10个转让日内，向主办券商提交申请文件

C主办券商审查申请文件无误后，最晚应于T-2日(T日为证券简称或公司全称变更生效日)将上述申请文件通过日常业务系统报送全国股转公司，审查通过后，最晚应于T-1日披露关于证券简称或公司全称变更的提示性公告

D主办券商审查申请文件无误后，最晚应于T-3日(T日为证券简称或公司全称变更生效日)将上述申请文件通过日常业务系统报送全国股转公司，审查通过后，最晚应于T-2日披露关于证券简称或公司全称变更的提示性公告

17. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+营业收入+经营活动现金流”标准中，下列说法正确的有（）。

A市值不低于4亿元

B最近两年营业收入平均不低于1亿元

C最近一年营业收入增长率不低于30%

D最近一年经营活动产生的现金流量净额为正

18. 某创新层挂牌公司披露的2019年年度报告存在下列情形中，必然触发降层情形的有（）。

A会计师对该公司的财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告

B该公司期末净资产为1元

C该公司2019年经审计净利润为亏损，但营业收入有900万元

D该公司2019年净资产收益率为2%

19. 某挂牌公司2020年进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)，2022年对2021年年报存在的会计差错事项进行了更正，下列情形中，肯定触发精选层降层的有（）。

A更正后的净利润为负值

B更正后的期末净资产为负值

C更正后的净利润为负值，且当年营业收入低于1000万元

D其他三项都是

20. 某精选层挂牌公司于2020年4月20日披露2019年年报，且该公司进入精选层时最近两年研发投入合计不足5000万元，下列情形中一定触发降层情形的有（）。

A会计师事务所对该公司当年的财务会计报告出具了否定意见的审计报告

B该公司2019年发生亏损，营业收入为4800万元，该公司2018年同期经审计净利润也为负，营业收入为4300万元

C该公司期末净资产为负数

D该公司2019年的研发投入仅1000万元，比去年同期减少500万元

21. 下列关于全国股转系统层级调整和终止挂牌的关系的说法，正确的有（）。

A挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

B挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前不进行层级调整

C挂牌公司出现强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

D挂牌公司出现主动终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前可以进行层级调整

22. 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。

A最近两年净利润分别为2000万元、3000万元，最近两年加权平均净资产收益率分别为10%、8%，公开发行市值为2.5亿元

B最近两年营业收入分别为1.5亿元、3亿元，最近一年营业收入增长率为45%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为0，公开发行市值为5亿元

C最近一年营业收入2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为9%，最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值为10亿元

D最近两年营业收入分别为1.25亿元、2.5亿元，最近两年研发投入分别为1500万元、2000万元，公开发行市值为15亿元

23. 下列关于权益变动的说法，正确的是（）。

A因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者需要在事实发生之日起两日内披露权益变动报告书

B因公众公司向其他投资者发行股份导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书

C因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者需要在减资完成之日起两日内披露权益变动报告书

D因公众公司减资导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动触发权益变动披露标准，该投资者无须披露权益变动报告书

24. 以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。

A投资者A原本持有4%挂牌公司股份，T日，A增持了5%挂牌公司股份

B投资者B持有挂牌公司13.4%股份，其实际控制的公司持有挂牌公司12%挂牌公司股份，T日，B增持了3%挂牌公司股份

C投资者C持有挂牌公司8%股份，其一致行动人持有挂牌公司5%股份，T日，C增持了3%挂牌公司股份

D投资者D持有15.1%挂牌公司股份，T日，D减持了0.3%挂牌公司股份

25. 在下列非上市公众公司收购业务中，投资人不得豁免披露权益变动报告书的有（）。

A赵某通过受赠方式获得某公众公司15%股份

B钱某在公众公司股份为46%，为第二大股东，第一大股东向战略伙伴转让部分股权，导致钱某成为第一大股东

C孙某继承了其父持有的某公众公司7%的股份

D李某因执行法院裁定而拥有某公众公司10%股份

26. 在要约收购中，被收购公司董事会应当（）。

A对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查

B对要约条件进行分析

C对股东是否接受要约提出建议

D根据挂牌公司自身情况选择是否聘请独立财务顾问

27. 挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？（）

A送红股

B派发现金红利

C以发行溢价形成的资本公积转增股本

D以其他资本公积转增股本

28. 关于重大资产重组证券暂停转让的具体操作，以下表述正确的有（）。

A虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播，挂牌公司应立即向全国股转公司申请公司股票暂停转让

B全国股转公司有权在必要情况下对挂牌公司股票主动实施暂停转让

C公司必须在确认公司证券已暂停转让后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务

D公司在公司证券暂停转让申请提交后才能开始与全国股转公司工作人员沟通重大重组事项相关业务

29. 以下关于构成重大资产重组标准的说法正确的是（）。

A购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上

B购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上

C购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

D购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

30. 某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施（）。

A出具诚信关注函

B向其所在单位和所属行业自律组织通报

C实施证券市场禁入措施

D记入诚信档案

1. 上市公司不得为股东及其关联方提供担保。

A对

B错

2. 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

A对

B错

3. 董事应积极履行对公司的勤勉义务，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。

A对

B错

4. 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍。

A对

B错

5. 《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》(证监公司字[2000]61号)、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)中与《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定不一致的，按各自文件规定执行。

A对

B错

6. 创新层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为407万元，占公司最近一期经审计总资产0.7%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

A对

B错

7. 挂牌公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，可以提交股东大会审议。

A对

B错

8. 甲公司章程中规定，公司高级管理人员及董事可以与公司订立合同进行交易，违反了《公司法》的规定。

A对

B错

9. 精选层公司发生的与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。

A对

B错

10. 控股股东、实际控制人可以对董事会人事聘任决议设置批准程序。

A对

B错

11. 董事会决议发行对象未确定的，董事会决议无需明确发行对象的范围、发行价格或发行价格区间、发行对象及发行价格确定方法、发行数量上限、现有股东优先认购安排等事项。

A对

B错

12. 挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，应当经挂牌公司董事会、股东大会审议通过。

A对

B错

13. 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定（）

A对

B错

14. 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。

A对

B错

15. 对于未公开重大信息，挂牌公司可以在股东大会上共同讨论。

A对

B错

16. 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。

A对

B错

17. 挂牌公司应在年度报告中披露本年度末资产中被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产类别、发生原因、账面价值和累计值及其占总资产的比例，并说明对公司的影响。

A对

B错

18. 挂牌公司在股东大会上可以披露未公开重大信息。

A对

B错

19. 全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见，作出纪律处分决定，向监管对象发送纪律处分决定书。

A对

B错

20. 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。

A对

B错

21. 实施暂不受理相关证券公司、证券服务机构或其相关人员出具的文件的，暂不受理的期限一般不超过六个月，但违规情节特别严重的除外。

A对

B错

22. 挂牌公司根据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。

A对

B错

23. 某挂牌公司于20X9年3月28日召开董事会通过并披露了《20X8年年度报告》及权益分派预案方案，并将于20X9年4月19日召开股东大会审议以上议案。若挂牌公司在股东大会召开前已披露20X9年第一季度报告，则其分配金额可以超过一季报的可供分配利润(未超过20X8年年报的未分配利润)。

A对

B错

24. 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过6位。

A对

B错

25. 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。

A对

B错

26. 挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。

A对

B错

27. 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，但可以不进行披露。

A对

B错

28. A公司由于经营不善要进行破产清算且证券账户下持有某挂牌公司股份。由于清算时公证处没有参与，A公司在清算报告出来后，再到公证处进行公证。公证处认定清算报告的股东签名和公司印章均真实并出具了针对签名及印章属实的公证书。A公司及股东可凭此公证书至中国结算办理法人资格丧失非交易过户业务。

A对

B错

29. 公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的主要人员应当即时在备忘录上签名确认。

A对

B错

30. 挂牌公司计算相关交易是否达到重大资产重组标准时，其净资产额包括少数股东权益。

A对

B错

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