证券市场基本法律法规试题及答案(一)

• 1. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A3～5年

  B3～10年

  C5～10年

  D2～5年

• 2. 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 3. 下列经纪人的执业行为，错误的是()。

  A向客户介绍证券公司的基本情况

  B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C为客户之间的融资提供担保

  D不得与客户约定分享投资收益

• 4. 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有(  )。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.投资目标Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 5. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息

  A财务状况

  B投资目标

  C风险偏好及可承受的损失

  D自然人的家庭成员情况

• 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动Ⅴ.公司的董监高的行为苛能依法承担重大损害赔偿责任Ⅵ.上市公司收购的有关方案

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

• 7. 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

  A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

  B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

  C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

  D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

• 8. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下()公司应当建立独立董事制度。

  A经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

  B经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

  C经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

  D经营证券承销与保荐业务，研究咨询业务和自营业务的丁公司

• 9. 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅠⅡⅢⅣ

  DⅡⅢⅣ

• 10. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

  A5—10年

  B3—5年

  C5—8年

  D8—10年

• 11. 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为(　　)。

  A应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

  B任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

  C机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

  D未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

• 12. 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是(　　)。

  A证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一

  B基金公司直销中心主要为个人客户提供服务

  C目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道

  D保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

• 13. 证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。

  A5日

  B10日

  C15日

  D30日

• 14. 保荐工作底稿应当至少保存(　　)年。[2015年3月真题]

  A5

  B10

  C3

  D7

• 15. 甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（）。Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅳ

• 16. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()方元以下罚款。

  A1;1

  B2;2

  C3;3

  D3;1

• 17. 背信运用受托财产一般是为了(　　)。

  A获取非法利润

  B获取合法利润

  C违背受托义务

  D遵守受托义务

• 18. 按照《证券法》的规定，满足()的属于公开发行证券。

  A向不特定对象发行证券

  B向特定对象发行证券累计达到200人的

  C向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

  D采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公幵进行股权转让

• 19. 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处()以下有期徒刑或者拘役

  A半年

  B1年

  C3年

  D5年

• 20. 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅳ

• 21. 对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在()的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现Ⅱ.主动消除或者减轻违法行为危害后果Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.获取违法所得等不当利益数额特别巨大

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 22. 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 23. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

  A所在机构的管理层

  B行业自律组织

  C监管机构

  D国家司法机关

• 24. 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  AI、Ⅱ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 25. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自-委托关系终止之日起10个工作日内，通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

  A中国人民银行

  B中国证监会

  C中国证券业协会

  D工商管理局

• 26. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  AⅠⅡ

  BⅢ  Ⅳ

  CⅠⅣ

  DⅠⅡ Ⅳ

• 27. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

  A1~3年

  B3~5年

  C5~10年

  D终身

• 28. 下列属于销售合规性风险管理措施的是()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 29. 下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。I.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 30. 下列说法错误的是()。

  A证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系

  B证券经纪人是自然人

  C证券经纪人可以是证券公司的代理人也可以是员工或居间人

  D证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动

• 31. 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是()。

  A薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

  B应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

  C对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

  D对董事、高级岳理人员进行考核并提出建议

• 32. 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。

  A建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  B自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

  C自营业务和投资管理业务可以一起操作

  D重要投蚤要有详细研究报告、风险评估及决策记录

• 33. 以下证券投资风险中不属于系统性风险的是()。I.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.财务风险

  AⅡ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 34. 有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

  AⅠⅡ

  BⅢ  Ⅳ

  CⅠⅣ

  DⅠⅡⅢ  Ⅳ

• 35. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（　　）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（　　）万元以下罚款。

  A1；1

  B2；2

  C3；3

  D3；1

• 36. 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 37. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章。
  ①部门负责人
  ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
  ③财务顾问主办人
  ④项目协办人

  A①②③

  B①③④

  C②③④

  D①②③④

• 38. 下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是()。

  A除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管

  B同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

  C私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

  D募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

• 39. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。
  ①商业银行
  ②政策性银行
  ③证券公司
  ④专业基金销售机构

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 40. 关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。

  A私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

  B私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

  C每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

  D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

• 41. 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 42. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

  CⅡ、Ⅰ、Ⅲ

  DⅢ、Ⅰ、Ⅱ

• 43. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

  A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

  B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

  C分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

  D证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

• 44. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（ ）。

  A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

  B单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

  C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  D单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

• 45. 按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A3；5

  B1；3

  C5；8

  D5；5

• 46. 不考虑特殊的四类合格投资者的情况下，下列一定不能作为私募基金合格投资者的是（）

  A净资产为1000万元的单位

  B净资产为3000万元的单位

  C金融资产为300万元且最近三年个人年均收人为30万元的个人

  D金融资产为100万元且最近三年个人年均收人为40万元的个人

• 47. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限般为()

  A1年

  B2年

  C3年

  D6年

• 48. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。

  A提交大额交易报告

  B提交可疑交易报告

  C分别提交大额交易报告和可疑交易报告

  D不予理睬

• 49. 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。

  A3～12

  B3～6

  C1～12

  D1～6

• 50. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

  A①②③④⑥

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③⑤⑥

• 51. 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
  Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还
  Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸
  Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还
  Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 52. 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

  A1；1

  B2；2

  C3；3

  D3；1

• 53. ()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C中国证监会

  D证券交易所

• 54. 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

  A实际控制客户的自然人；实际受益人

  B实际控制客户的法人；实际受益人

  C实际控制客户的自然人；直接受益人

  D实际控制客户的法人；直接受益人

• 55. 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（　　）得到满足。

  A固定成本

  B合理成本

  C变动成本

  D重置成本

• 56. 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 57. 根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。I.代理委托人从事证券投资Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ

• 58. 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。I.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ

• 59. 关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。

  A公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名

  B引用信息应当注明出处

  C不得篡改有关信息和资料

  D向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名

• 60. 证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。
  Ⅰ.很容易变现
  Ⅱ.变现的交易成本极小
  Ⅲ.本金保持相对稳定
  Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

  AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

• 1. 下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是()。

  A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

  B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

  C犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  D犯罪主体只包括单位

• 2. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法，正确的是()。

  A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

  B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

  C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

  D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

• 3. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

  A证券公司的从业人员

  B保险公司的从业人员

  C期货经纪公司的从业人员

  D基金管理公司的从业人员

• 4. 下列各项属于《中华人民共和国证券法》总则内容的有(　　)。

  A立法的宗旨、适用范围

  B证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

  C证券业与其他金融业的分业经营与管理

  D证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

• 5. 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有(　　)。

  A股东以自身财产对公司债务承担责任

  B公司以全部资产对公司债务承担责任

  C股东以认购股份对公司债务承担责任

  D公司未分配利润对公司债务承担责任

• 6. 下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是()。

  A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

  B犯罪主体是特殊主体

  C主观方面一般是为了获取合法利润

  D客观方面表现为金融机构违背受托义务

• 7. 概述设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

  A注册资本应当是实缴资本

  B将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

  C分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

  D经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

• 8. 证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

  A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

  B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

  C需要动用证券投资者保护基金

  D证券公司出现亏损

• 9. 与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有(　　)。

  A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

  B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

  C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

  D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

• 10. 概述关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有(　　)。

  A1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票

  B1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立

  C1988年，国债柜台交易正式启动

  D1990年，中国证券业协会成立

• 1. 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。(　　)

  A对

  B错

• 2. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)

  A对

  B错

• 3. 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(　　)

  A对

  B错

• 4. 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。(　　)

  A对

  B错

• 5. 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)

  A对

  B错

• 6. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。(　　)

  A对

  B错

• 7. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)

  A对

  B错

• 8. 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。(　　)

  A对

  B错

• 9. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。(　　)

  A对

  B错

• 10. 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。(　　)

  A对

  B错