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证券市场基本法律法规题目

证券市场基本法律法规题目

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：347

试卷答案：有

试卷介绍： 证券市场基本法律法规题目已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题

1. 取得证券从业资格的营销人员，存在下列()情况的，不可以通过机构申请执业证书。

A品行端正，具有良好的职业道德

B最近3年受过刑事处罚

C被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

D已被机构聘用

2. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。

A90%

B80%

C70%

D60%

3. 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）

A具有中华人民共和国国籍

B具备完全民事行为能力

C其有专科以上学历

D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

4. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFIA.RQFII等。

B第一类

C第二类

D第三类

E第四类

5. 按照(上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。

A具有证券从业资格

B具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C最近36个月无违反诚信的不良记录

D未负有数额较到期未清偿的债务

6. 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。

A每年

B三年

C半年

D两年

7. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日向协会注销该人员的执业注册登记。

A10

B8

C7

D5

8. 下列属于证券公司隔离措施的有(　　)。Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

9. 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A1

B3

C5

D7

10. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

AⅠ、Ⅱ

BⅢ、Ⅳ

CⅠ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ

11. 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是()。

A由证监会责令改正

B拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

D情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

12. 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。

A进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供柏关服务

B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C直接向其销售相关产品或提供相关服务

D不予理睬

13. 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

14. 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是()。

A证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

B证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执行资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

C证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

D证券分析师离职，其所在的证券公司应当在劳动合同结束之日起5个工作日内，通过中国证券业执行证书管理系统提交离职备案

15. 甲为保荐代表人，其妻子为乙，下列说法错误的有()。Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向中国证券业协会报告Ⅳ.证券发行后，保荐机构在任何情况下都不得更换甲

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

16. 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。

A证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

B证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

D私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

17. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()

A银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B本罪的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C犯罪客体是金融机构

D主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

18. 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有()。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款

A①③

B③④

C②④

D①②

19. 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A证券公司

B基金托管人

C基金代销机构

D基金管理人

20. 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有(　　)。

A最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

B发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

C发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

D发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

21. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（　　）提名，（　　）聘任。

A证券公司首席风险官；证券公司董事会

B证券公司首席风险官；子公司董事会

C证券公司董事长；证券公司董事会

D证券公司总经理；子公司董事会

22. 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

23. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

AI、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24. 有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

AI、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅳ

25. 取得证券业执业证书的人员，连续()年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。

A1

B2

C3

D5

26. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。

A该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D该证券公司分配股利或者增资的计划

27. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

A由注册会计师提供的验资报告

B年检申请报告

C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

28. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．该罪是一种故意的行为
Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ．过失不能构成该罪

AⅡ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅢ.Ⅳ

29. 以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。

A业务明确

B必须盈利

C产权清晰

D公司治理健全

30. 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A②④

B②③

C①③

D①②

31. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D合规检查包括例行检查与突击检查

32. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（）

A被监管机构采取重大行政监管措施未满3年

B被证券业协会采取纪律处分未满3年

C法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月

D未通过证券从业人员年检

33. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

AⅠ.Ⅱ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅳ

34. 下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是()。

A指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

35. 下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能()。

A企业发展

B交易

C资本投入

D资本退出

36. （）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A法人集中清算制度

B信息隔离墙制度

C利益冲突管理机制

D投资者适当性制度

37. 保荐机构的年度执业报告内容包括（）。
Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

38. ()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A国务院证券管理委员会

B中国证监会

C中国证券业协会

D证券交易所

39. 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有()。I.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅲ、Ⅳ

40. 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

1. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，(　　)。

A收购债权

B弥补客户的交易结算资金

C可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

2. 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A《中华人民共和国公司法》

B《中华人民共和国证券法》

C《中华人民共和国刑法》

D《中华人民共和国劳动合同法》

3. 证券公司有下列(　　)情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

A治理混乱，管理失控

B挪用客户资产并且不能自行弥补

C在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

4. 我国《证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定

C采取技术性停牌或者决定I临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

5. 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括(　　)。

A证券监督管理机构的职责

B监督管理机构履行职责可采取的措施

C监管人员的职业操守

D证券监督管理机构的设立及人员组成

6. 我国《公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C持有公司股份10%以上的股东请求时

D董事会认为必要时

7. 关于询价制度，下列叙述正确的有(　　)。

A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

8. 下列各项中，属于欺诈发行股票、债券罪的是()。

A在招股说明书中隐瞒重要事实

B在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

C在认股书中隐瞒重要事实

D在财务会计报告中提供虚假事实

9. 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

A股票

B债券

C投资基金证券

D彩票

10. 概述证券公司经营(　　)业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A证券经纪

B证券自营

C证券承销与保荐

D证券投资咨询

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