证券市场基本法律法规题

• 1. 财务顾问应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

  A5

  B10

  C7

  D3

• 2. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国证监会派出机构

  D证券公司

• 3. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（　　）文件。
  Ⅰ．身份证
  Ⅱ．学历证书
  Ⅲ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
  Ⅳ．所在单位开具的以往行为说明材料

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 4. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 5. 根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是(　　)。

  A被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

  B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

  C被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员，在禁人期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  D行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

• 6. 投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历，具备良好的诫信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

  A3

  B1

  C5

  D2

• 7. 中国证券业协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报。

  A5

  B7

  C10

  D15

• 8. 证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有()。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.其他造成严重后果的行为

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 9. 下列属于在挂牌准人方面，业务规则的要求的是()。

  A业务规则对企业挂牌设财务指标

  B全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断

  C业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制

  D业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

• 10. 下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是()

  A将自营账户借给他人使用

  B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  C假借他人名义进行自营业务

  D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

• 11. 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是()。

  A责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

  B考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

  C对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款l万元

  D对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

• 12. ()是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融人资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

  A融资融券业务

  B约定回购式证券交易

  C股票质押式回购业务

  D质押式报价回购业务

• 13. 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 14. 在中国，()承担基金行业的自律管理职责。

  A证监会

  B证券投资基金业协会

  C基金公司会员部

  D证券交易所

• 15. 下列选项中，属于上市公司收购中的财务顾问的职责的有()。Ⅰ.对收购人的相关情况进行职责调查Ⅱ.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证Ⅲ.与收购人签订协议，在收购完成后6个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则等Ⅳ.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅠⅢⅣ

  DⅡⅢⅣ

• 16. 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 17. 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30%

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 18. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

  A擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

  B擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

  C擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

  D擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

• 19. 私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

  A5

  B7

  C10

  D20

• 20. 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

  A2

  B5

  C10

  D15

• 21. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

  A20天

  B1个月

  C3个月

  D10天

• 22. 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 23. 非法集资罪的犯罪客体是()

  A债权人的权益

  B国家金融管理秩序

  C股东的权益

  D未依法定程序经有关部门批准的集资行为

• 24. 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 25. 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()

  A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

  B监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

  C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议

  D负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门

• 26. 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

  A未负有数额较大到期未清偿的债务

  B无不良诚信记录

  C从事公司保荐相关业务3年以上

  D具有经管专业本科以上学历

• 27. 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

  A5

  B8

  C10

  D20

• 28. 证券公司（　　）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

  A董事会

  B监事会

  C股东（大）会

  D经理层

• 29. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（）罚款

  A1个月至9个月；3万元以下

  B1个月至9个月；5万元以下

  C3个月至12个月；3万元以下

  D3个月至12个月；5万元以下

• 30. 诚信信息中的奖励信息包括的内容有()。I.表彰单位Ⅱ.表彰内容Ⅲ.荣誉称号或奖励等级Ⅳ.受奖励单位或个人

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 31. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

  A10

  B15

  C20

  D30

• 32. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
  Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
  Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
  Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
  Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

  AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

• 33. 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。

  A2

  B5

  C7

  D10

• 34. 证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得()同意。

  A证券公司首席风险官

  B子公司董事长

  C证券公司董事长

  D证券公司总经理

• 35. 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（　　）。

  A20％

  B30％

  C40％

  D50％

• 36. 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

  A5；15

  B10；15

  C5；10

  D10;20

• 37. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 38. 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　　）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 39. 申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 40. 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 1. 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

  A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

  B运用募集资金投资亏损的处罚

  C基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

  D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

• 2. 下列各项关于《公司法》对监事会或监事的规定不正确的有(　　)。

  A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议

  B股份有限公司监事会至少每年度召开1次

  C有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次

  D出席会议的监事可以不在会议记录上签字

• 3. 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

  A修改公司章程

  B决定公司的经营方针和投资计划

  C审议批准董事会的报告

  D对发行公司债券作出决议

• 4. 根据《公司法》规定，下列叙述正确的有(　　)。

  A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

  B公司上市条件是公司股本总额为3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

  C股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

  D交易所有权决定暂停和终止股票上市

• 5. 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是()。

  A本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体

  B本罪的成立要求有非法占有的目的

  C本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的

  D本罪的主观要件为故意

• 6. 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(　　)。

  A自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

  B自营业务部门是自营业务的执行机构

  C证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用

  D证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

• 7. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为(　　)。

  A面向公众的投资咨询业务

  B为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

  C财务顾问业务

  D为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

• 8. 概述关于证券市场的特征，下列说法正确的有(　　)。

  A公开性、透明度及公众关注度高

  B利益关系集中、直接、紧密

  C市场化、法制化属性突出

  D受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏

• 9. 概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

  A要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

  B明确提出了风险管理和内部控制制度

  C主要股东资格的限制条件

  D对公司章程的要求

• 10. 证券公司出现重大风险，且具备(　　)条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。

  A财务信息真实、完整

  B省级人民政府或者有关方面予以支持

  C整改措施具体，有可行的重组计划

  D无法偿还到期债务