中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有（）。I、确定经营计划和业务规模
II、确定自营投资规模限额
III、开展重大创新业务
IV、承担重大包销责任
A. I、II
B. I、II、III、IV
C. II、III
D. I、III、IV
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中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。①重大对外投资或收购②重大对外担保③重大固定资产投资④利润分配或其他资本性支出
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
A.对 B.错
答案
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有（）。I、确定经营计划和业务规模II、确定自营投资规模限额III、开展重大创新业务IV、承担重大包销责任
A.I、II B.I、II、III、IV C.II、III D.I、III、IV
答案
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告 B.公司章程注册资本金注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更 C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚 D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
答案
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。<br/>①重大对外投资或收购<br/>②重大对外担保<br/>③重大固定资产投资<br/>④利润分配或其他资本性支出
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）
A.对 B.错
答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
A.①②③④ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②③④⑤
答案
在2017年证监会89号文及中国证券业协会上述指引的规范下，证券公司的信用风险管理从 ( )、内部评级应用、压力测试等方面得到提高。
A.市场风险管理 B.风险防范 C.法律风险管理 D.风险政策
答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案。
证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有()。
（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
（ ）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案
中国证券业协会属于（）
中国证券业协会属于（）。
中国证券业协会正式成立于（ ）年。
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
中国证券业协会于()成立。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
（）年8月，中国证券业协会成立
（ ）年8月，中国证券业协会成立。
被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）
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