多选题

合机构内部法律风险,是指()

A. 战略决策
B. 内部管理
C. 法律规定
D. 业务经营
E. 政策限制

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多选题
合机构内部法律风险,是指()
A.战略决策 B.内部管理 C.法律规定 D.业务经营 E.政策限制
答案
多选题
农合机构内部法律风险包括()。
A.决策的合法性评估失误以及对该失误的法律后果认识不足、处理失当导致的风险 B.农合机构业务经营和操作中的违法违规不当行为导致的风险 C.影响农合机构及其相关商业机构的法律发生变化而产生的风险 D.农合机构缔结的交易存在瑕疵导致的风险 E.农合机构未能采取有效法律措施保护其资产和权益导致的风险
答案
多选题
从风险事件角度,可将农合机构法律风险分为()
A.合约风险 B.侵权风险 C.诉讼风险 D.争议风险 E.合规风险
答案
单选题
内部风险主要指来自()的风险,如合规风险、投资风险等
A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人
答案
单选题
()是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险。
A.市场风险 B.信用风险 C.保险风险 D.操作风险
答案
单选题
法律风险是一种特殊的(),它是指在农合机构的日常经营过程中,由于无法满足或违反法律要求,导致农合机构无法履行合同,引发争议甚至是法律纠纷,给农合机构带来经济损失的风险
A.操作风险 B.信用风险 C.市场风险 D.战略风险
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
A.投资业务人员 B.经理层 C.董事 D.股东
答案
单选题
投资合规性风险是指基金管理人(  )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.投资业务人员 B.后台服务人员 C.合规管理人员 D.销售业务人员
答案
单选题
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告
A.法律/合规部门 B.业务部门 C.监管部门 D.风险管理部门
答案
判断题
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。()
A.对 B.错
答案
热门试题
合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测() 合规风险,是指银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受的()风险 操作风险,是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险(包括战略风险和声誉风险)() 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测。() 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断,以便对合规风险进行评估和监测() 法律风险评价是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较,或在各种风险的分析结果之间进行比较,确定法律风险等级,以帮助机构做出法律风险应对的决策。 商业银行合规风险管理指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受以下哪几类风险() 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、法规和准则可能遭受的风险() 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受()的风险 《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险,是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的() 合规风险指:银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险() 银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受(  )的风险。 银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指() 《商业银行合规管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险() 专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗() 合规风险是指,商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险()
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