单选题

(2016年真题)下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有(  )。
Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.股东大会

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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单选题
(2016年真题)下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有(  )。Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.股东大会
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。①董事会②股东会③监事会④股东大会
A.②③ B.②④ C.①④ D.①②
答案
单选题
(2016年真题)对于变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项的基金管理公司,国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。
A.15 B.30 C.45 D.60
答案
判断题
进行公众公司收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控制人为法人的,应当具有健全的公司治理机制。
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是(  )
A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中,说法正确的是(  )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中,说法正确的是(  )。
A.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动 B.某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定 C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中,说法正确的是(  )。
A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告
答案
单选题
(2016年真题)下列选项中,说法正确的是(  )。
A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行
答案
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