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下列哪些属于风险较高的业务种类()
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下列哪些属于风险较高的业务种类()
A. 现金业务
B. 金融票据业务
C. 非面对面业务,如电子银行业务等
D. 公司网银业务
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下列哪些属于风险较高的业务种类()
A.现金业务 B.金融票据业务 C.非面对面业务,如电子银行业务等 D.公司网银业务
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多选题
下列哪些属于低风险业务()
A.100%保证金 B.第三方存单质押 C.对公结构性存款质押 D.银票质押 E.准全额保证金
答案
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下列哪些业务属于台风高风险业务()
A.轻钢结构厂房 B.位于海边 C.地势低洼 D.露天财产 E.无遮挡的围墙
答案
多选题
以下哪些属于洗钱风险较高的情况()
A.客户信息公开程度高 B.客户身份证件或身份证明文件难以查验 C.现金交易 D.非面对面交易
答案
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下面哪些业务属于中风险业务()
A.开通创业板交易权限 B.激活休眠A股证券账户 C.新开证券账户 D.开通权证交易权限 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
以下哪些行业属于风险程度较高的现金密集行业?()
A.废品收购 B.旅游 C.餐饮 D.影视娱乐
答案
多选题
下面哪些业务属于高风险业务()
A.开通私募基金合格投资者权限 B.开通退市整理股票交易权限 C.开通风险警示股票交易权限 D.开通债券市场合格投资者交易权限 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
下面哪些业务属于中高风险业务()
A.开通分级基金交易权限 B.开通两网公司及退市公司股票转让权限 C.开通股转系统一类合格投资者权限 D.开通港股通权限 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
下列各种情况属于风险较高的有()
A.企业的固定成本在总成本中的比重大; B.企业产品具有独特性; C.与经济周期变化的相关程度高; D.对其他企业的原材料供应和产品销售的依赖性强
答案
多选题
下列哪些属于缺勤种类()
A.迟到 B.加班 C.早退 D.旷工
答案
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根据反洗钱法律规定,金融机构在开展客户风险等级分类时,应关注的风险较高的业务种类有()
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下列哪些业务种类中的重要凭证需要加盖业务专用章的()
下列哪些业务种类中的重要凭证需要加盖业务办讫章的()
下列属于商业银行风险种类的有()
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
下列属于商业银行风险种类的有()
下列情形中,可能表明货币资金业务存在较高错报风险的是()。
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