单选题

信用评级机构开展业务,未按规定办理备案的,由信用评级行业主管部门或者其省一级派出机构责令限期改正,并处未备案期间评级业务收入的罚款,没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的,处50万元以上200万元以下的罚款(来源:《信用评级业管理暂行办法》)()

A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 150%

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单选题
信用评级机构开展业务,未按规定办理备案的,由信用评级行业主管部门或者其省一级派出机构责令限期改正,并处未备案期间评级业务收入的罚款,没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的,处50万元以上200万元以下的罚款(来源:《信用评级业管理暂行办法》)()
A.30% B.50% C.100% D.150%
答案
多选题
信用评级机构应当将的基本信息向备案机构办理备案()
A.A实际控制人 B.B高级管理人员 C.C信用评级分析人员 D.D技术人员
答案
主观题
为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。
答案
判断题
人民银行各分支机构转为以发文认可、公示名单、约谈推荐等形式确定信用评级机构从事辖区内信贷市场信用评级业务,转为以划分评级范围、评级区域等方式组织开展信贷市场信用评级业务,参与制定评级业务收费标准等()
答案
单选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于()
A.45个工作日 B.30个工作日 C.20个工作日 D.15个工作日
答案
多选题
境内依法设立的信用评级机构法人在银行间债务市场开展与债券发行相关的信用评级业务,以下说法正确的是()
A.具有债券评级的相关经验,市场声誉良好 B.评级结果获得合格机构投资者的普遍认可 C.有一定数量有债券评级经验且与拟从事评级相匹配的信用评级分析师 D.应按法律法规建立完善的信用评级制度
答案
单选题
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A.20 B.30 C.40 D.50
答案
单选题
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案
A.10 B.20 C.30 D.60
答案
判断题
信用评级机构要妥善保存信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料,不一定要向主管部门报送。
A.对 B.错
答案
热门试题
境内信用评级机构从事保险公司信用评级业务,应当具备的条件中,下列哪一项不符合规定() 政府控制的信用担保机构信用评级B级(含)以上,商业性信用担保机构信用评级()(含)以上。 证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。 随时评级授信,是指在()未能参与评级授信的农户,在()向信用社提出评级授信申请或信用社信贷业务拓展需要,信用社成立评级授信工作小组随时开展的评级授信工作 《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。() 国际信用评级机构惠誉日前发布报告,给予亚洲基础设施投资银行(亚投行)()的最高信用评级,评级展望为稳定。 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并公告。 人民银行将不定期对信用评级机构进行违约率检验,适时向相关方面公布备案信用评级机构的违约率结果() 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案,并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 国际信用评级机构()日前发布公告,给予亚洲基础设施投资银行(亚投行)AAA的最高信用评级。 信用评级机构应按以下要求进行跟踪评级() 国际信用评级机构有() 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级结果和报告Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明此项信用评级此后不再更新Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满后3年 央行各分支机构不再以发文认可、公示名单、约谈推荐等形式确定信用评级机构从事辖区内信贷市场信用评级业务() 信用评级从评级对象划分,包括债项评级和主体评级。---征信业务类() 在信用评级过程中,信用等级是信用评级机构用既定的符号来标识评级主体和债券未来的级别结果() 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年 根据客户信用评级系统,个人客户信用评级模型包括客户评级模型() 银行客户信用评级只能由权威的评级机构进行。 (  ) 在办理贷款承诺业务时,客户信用评级准入标准为()级
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