单选题

向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。

A. 证券分析师
B. 证券咨询室
C. 理财师
D. 证券投资顾问

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单选题
向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。
A.投资主办人 B.证券经纪业务营销 C.证券投资咨询 D.一般证券业务
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会 B.证券公司 C.国务院监督管理机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )
A.理财规划师 B.理财顾问 C.证券投资顾问 D.证券分析师
答案
单选题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。
A.证券分析师 B.证券咨询室 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )
A.证券投资咨询执业资格 B.证券分析师执业资格 C.投资顾问从业资格 D.CFA三级证书
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
A.证券分析师 B.证券投资顾问 C.证券投资咨询 D.证券咨询师
答案
单选题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅳ
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单选题
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅳ
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对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括() 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。   证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 对证券投资顾问服务人员的要求有()。<br/>Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益<br/>Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用<br/>Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券<br/>研究报告的发布人、发布日期<br/>Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行(  )管理。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括() 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,与客户签订协议内容应包括() 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ、投资决策由客户做出,由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅲ.公司证券投资咨询业务资格 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; Ⅲ.投资风险由公司承担; Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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