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《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。
A. 宣传折页
B. 横幅
C. 短信
D. 网络授课
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单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。
A.宣传折页 B.横幅 C.短信 D.网络授课
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。
A.面授 B.视频 C.网络授课 D.宣传折页
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单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“专职内控案防人员人数”,不包含()。
A.内审部门人员 B.监察部门人员 C.合规部门人员 D.事中控制人员
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》,半年报表在半年后()日以内报送。
A.20日 B.18日 C.17日 D.15日
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“一线员工总数”不包含()。
A.网点柜员 B.客户经理 C.大堂经理 D.离岗不离职人员
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要(关键)岗位员工离职人数”包含()。
A.流出本银行业金融机构的人员数 B.各机构间人员调动人数 C.上下级间人员调动人数 D.退休人数
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是()。
A.“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中,发现有问题的存款账户户数 B.“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数 C.如同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按一户统计问题户数 D.在同一次检查中发现多类问题,按一户统计
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,关于“存款风险滚查情况”,说法错误的是()。
A.“半年“栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中,发现有问题的存款账户户数 B.“本年累计“栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数 C.如同一存款户在本年不同次检查中发现问题,按一户统计问题户数 D.在同一次检查中发现多类问题,按一户统计
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》中,“柜员总数”包含()。
A.劳务派遣人员 B.离岗不离职人员 C.1年以上外派人员 D.借调人员
答案
单选题
《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含()。
A.轮岗情况 B.内审稽核情况 C.银企对账情况 D.授信金额变动情况
答案
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《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。
《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,包含()
《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括()
《银行业金融机构案防情况统计表》中的“现金库“,不包含()
请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。
《银行业金融机构案防情况统计表》中,“基层营业网点数”不含()。
《银行业金融机构案防情况统计表》中,“委派会计(授权经理)”不含()。
《银行业金融机构案防情况统计表》,季度报表在季后()日以报送。
《银行业金融机构案防情况统计表》1的命名规则,包含以下哪些要素()
银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“轮岗情况”需统计的项目有()
《银行业金融机构案防情况统计表》中,“违规造成损失金额”不含以下哪种形式检查()。
银行业金融机构案防情况统计表l-1(季报)中,“银企对账情况”需统计的项目有()
案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩()
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估()
填报《银行业金融机构案防情况统计表》时,对于柜员总数:截至报告期末在职柜员数合计,不含以下几类人员()
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