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关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?()
多选题
关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?()
A. 按照保存介质不同,保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质
B. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火
C. 档案销毁时,可由一人负责现场监销
D. 借阅档案要按规定办理登记手续
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多选题
关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?()
A.按照保存介质不同,保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质 B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火 C.档案销毁时,可由一人负责现场监销 D.借阅档案要按规定办理登记手续
答案
多选题
关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性 交易记账当年计起至少保存10年 B.交易记录自交易记账当年计起至少保存10年 C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的应当按最长期限保存 D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
答案
多选题
以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施,说法正确的有()
A.银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存 B.系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容应备份到另一系统数据库中 C.反洗钱档案不允许对外调阅 D.应销毁处理的档案须经主管领导审批 E.- F.- G.- H.-
答案
多选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()
A.客户身份资料,自业务关系结束当年至少保存5年 B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年 D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是( )。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料 C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
多选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性易记账当年计起至少保存5年。 B.客户交易信息自交易记账当年计起至少保存五年。 C.金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D.在业务关系存续期间客户身份资料发生变更的应当及时更新客户身份资料
答案
单选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存期限说法不正确的是()
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照上述最长期限保存。 C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。 D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是( )。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年 D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
答案
单选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性.交易记账当年计起至少保存5年 B.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年 C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁 D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
答案
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下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中,错误的是()
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是()。
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:
根据人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,以下说法正确的是()。
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
营业机构应按原则,妥善保存客户身份资料与交易记录()
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照规定期限要求保存()介质的客户身份资料或者交易记录。
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,杜绝非法修改客户资料()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
客户身份资料和交易记录保存的原则:()
下面关于农商银行建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,关于“一次性金融交易”说法正确的有()。
下列哪些机构适用履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务管理办法()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
简述客户身份资料和交易记录的保存范围。
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,下列说法正确的有()。
根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定,以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是()。
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