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曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。( )
判断题
曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。( )
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曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。( )
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多选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( ),自被解除职务之日起未逾5年.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.总经理
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算的机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日()年之后才能担任再次担任
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
判断题
曾担任某证券公司董事的张某,2018年12月因违法行为被解除职务,现可以担任证券交易所负责人()
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾十年,不得担任证券交易所的负责人。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得担任证券交易所的负责人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
甲证券公司面向社会招聘从业人员,张、王、李、赵四人前来应聘,其中张某原来是律师,六年前因违约行为被撤销资格.王某以前在证券交易所工作,六年前因违纪被开除.李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职.赵某是乙证券公司的监事,欲辞职到甲证券公司发展.请问甲证券公司不能聘用的人员为【】
A.张某 B.王某 C.李某 D.赵某
答案
热门试题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任证券交易所的负责人。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
某证券公司将于2003年11月成立,根据《证券法》的规定,在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括:某甲,2000年在一证券公司任董事,现已不担任该职务;某乙,1999年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师;某丙,国家金融机关从事经济行政管理工作的处长;某丁,现任另一证券公司经理拟任新公司监事。其中只有( )可以任职。
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
因违法行为或者违纪行为被解除职务( )的负责人,自被解除职务之日起未逾5年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
李某原为甲股份有限公司的监事,2008年3月1日跳槽到乙公司任总经理,则李某所持有甲公司的股份在( )之前不得转让。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员()
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员
根据《证券公司风险处置条例》规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格( )年。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的,( )。
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,可以()
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人
甲公司因企业重整与李某解除劳动合同,已知李某在甲公司工作期限为5年,合同解除前12个月李某的平均工资为10000元,上年度当地职工月平均工资为3000元。劳动合同解除时,甲公司应向李某支付的经济补偿金为()元
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