单选题

期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近()无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年

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多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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多选题
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A.近1年内存在不良信用记录 B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
答案
多选题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
A.副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人
答案
多选题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。
A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
A.证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年 B.托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
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多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起逾期6年、 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
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多选题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。
A.副总经理 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务负责人
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。 期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格 期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指() 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括( )。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有() 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括() 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括() 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。 依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()
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