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下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是()
单选题
下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是()
A. 中国证监会及其派出机构
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 证券登记结算机构
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单选题
下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是()
A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券登记结算机构
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
A.银监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.持股达到一定比例的投资者
答案
多选题
下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()
A.中国证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年
答案
单选题
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.证券业协会 D.中国证监会及其派出机构
答案
单选题
( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.地方政府 B.证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
A.各地证券业协会 B.上海、深圳证券交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
( )对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券监督管理委员会
答案
热门试题
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。
按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。
()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
()可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
( )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有( )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券业协会、证券监督管理机构进行审计监督()
()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
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