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如何对非银行金融机构进行合规性监管

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如何对非银行金融机构进行合规性监管?
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如何对非银行金融机构进行合规性监管
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多选题
中国银监会负责对全国银行业及非银行业金融机构的经营活动进行监管,这些金融机构包括()。
A.在中华人民共和国内设立的商业银行 B.城市信用合作社和农村信用合作社 C.政策性银行 D.金融租赁公司 E.期货经纪公司
答案
单选题
下列非银行类金融机构中,不受证监会监管的金融机构是()。
A.证券公司 B.信托公司 C.基金公司 D.期货公司
答案
多选题
非银行金融机构的监管政策法规包括()
A.加快专业能力和队伍建设,以更好地适应非银监管工作的需要 B.借危机兴改革,更要重视构筑“防火墙”,审慎推进综合经营试点 C.坚持做到非银机构既支持实体经济,又与防范自身风险有机结合 D.通过推动非银机构发展方式的转变,为促进经济结构调整和经济发展方式转变做出贡献 E.建立科学合理的操作流程和内控机制
答案
多选题
非银行金融机构的监管政策法规包括()。
A.防止通过担保业务进行体外融资,变相从事负债业务 B.严格实行自营和信托业务分开 C.严禁挪用客户资金和负债经营 D.实行前、中、后台操作分开 E.防范交易对手风险,严格担保业务管理
答案
多选题
除银行业金融机构外,属于银监会监管的还包括()等非银行金融机构
A.金融资产管理公司 B.金融租赁公司 C.企业集团财务公司 D.融资租赁公司 E.汽车金融公司
答案
判断题
根据《浙商银行非银行金融机构客户授信政策》,本行对非银行金融机构进行差异授信。对境内高资信非银行金融机构,统筹开展各类授信业务,争取扩大同业资产池授信业务合作()
答案
单选题
金融机构()是指农合机构对金融机构的债权。根据金融机构的不同属性,可分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露
A.风险暴露 B.资产业务 C.债项评级 D.风险计量
答案
判断题
基金管理公司是银监会监管的非银行金融机构。
A.对 B.错
答案
热门试题
基金管理公司是银监会监管的非银行金融机构。 下列属于银监会监管的非银行金融机构的有()。 下列属于银监会监管的非银行金融机构的有() 中国银监会负责监管的非银行金融机构包括(  )。 基金管理公司是银监会监管的非银行金融机构() 由中国银保监会监管的非银行金融机构包括() 下列属于银监会监管的非银行金融机构的有(  )。 下列属于银监会监管的我国非银行金融机构的有()。 下列哪些属于中国证监会监管的非银行金融机构【 】 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。 非银行金融机构 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收( )。 由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。 下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是( )。 以下属于中国银监会监管的非银行金融机构的是( )。 下列不属于银监会监管的非银行金融机构的是( )。 下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是( )。 由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括(  )。 由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。 我国的非银行金融机构不是银行,却是金融机构,人称“不是银行的银行”。非银行金融机梅主要包括( )。
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