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证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途可以作为可疑交易报告()
判断题
证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途可以作为可疑交易报告()
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判断题
证券公司发现没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途可以作为可疑交易报告()
答案
判断题
证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散。
答案
单选题
A公司为上市证券公司,该公司的下列行为中,不属于操纵证券市场的手段有( )。[2016年9月真题]Ⅰ.单独或者通过合谋,利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列各项中,( )属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列属于证券公司操纵市场行为的有( )Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易,影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令; Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码; Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的是( )。①证券公司可代客户下达交易指令②证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易③证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码④证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
判断题
证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。( )
答案
单选题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。①证券公司不得代客户下达交易指令;②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?
A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
热门试题
证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于()
禁止任何人以下列手段操纵证券市场( ) Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量; Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量; Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;Ⅳ.以其它手段操纵证券市场。
下列选项中,属于操纵证券市场行为的有( )。①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是( )。①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。<br/>Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;<br/>Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;<br/>Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;<br/>Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
(2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。
证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。( )
甲公司与乙公司、丙公司串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。这种行为属于()
上市公司及其(),或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,构成操纵证券、期货市场罪。
证券市场中的操纵市场行为包括()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量Ⅱ.与他人串通,以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款③证券公司借用客户资金,30日内还清④法律规定的其他情形
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )。
下列选项中,关于操纵证券市场行为说法正确的是()。 ①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 ②以其他手段操纵证券市场 ③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量 ④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
证券公司为客户融券交易属于( )。
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保()
《证券法》禁止任何人以任何手段操纵证券市场,操纵证券市场的手段一般有( )。 ①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
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