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汽车金融公司参照()执行合规工作
单选题
汽车金融公司参照()执行合规工作
A. 非银行机构合规风险管理指引
B. 商业银行合规风险管理指引
C. 政策性银行合规风险管理指引
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单选题
汽车金融公司参照()执行合规工作
A.非银行机构合规风险管理指引 B.商业银行合规风险管理指引 C.政策性银行合规风险管理指引
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.投资部门
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
A.合规经理的任职要求 B.违规事(案)件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
判断题
根据银监会《个人贷款管理暂行办法》,消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款,可参照个人贷款管理暂行办法执行()
答案
单选题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
A.全程、静态 B.全程、动态 C.重点、静态 D.重点、动态
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
A.具体包括合规风险的状况及变化情况 B.已发现的合规风险及原因分析 C.合规经理的任职要求 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
热门试题
基金公司()负责合规管理工作。
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
金融制裁合规要求分为()
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作()
MAP金融事业部法律合规管理办法中省区金融经理的主要工作职责()
在中华人民共和国境内设立的()可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。
拟任村镇银行合规部门负责人,应从事金融工作()年以上。
境外金融机构投资入股汽车金融公司,依照()的相关规定执行。
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部()
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的以存单、国债或者中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款,可参照《个人贷款管理暂行办法》执行。
以存单.国债或者中国银行业监督管理委员会认可的其他金融产品作质押发放的个人贷款,消费金融公司.汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款,不可参照本办法执行()
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
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