判断题

主办券商应完成尽职调查和内核程序,对公司是否符合挂牌条件发表独立意见,并出具推荐报告。

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判断题
主办券商应完成尽职调查和内核程序,对公司是否符合挂牌条件发表独立意见,并出具推荐报告。
答案
单选题
公司是否有主办券商推荐,双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》()
A.正确 B.错误
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多选题
挂牌公司出现下列( )情形之…的,主办券商应终止其股份挂牌报价.
A.进入破产清算程序 B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请 D.中国证券业协会规定的其他情形
答案
多选题
挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价.
A.进入破产清算程序 B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价 D.中国证监会规定的其他情形
答案
判断题
主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务,当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时,主办券商应当负全部责任。
答案
多选题
出现()情形的,主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。
A.主办券商不再从事推荐业务 B.挂牌公司股票终止挂牌 C.主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议,且应有其他主办券商承接持续督导工作 D.主办券商与挂牌公司存在纠纷
答案
多选题
股票发行中如存在以下情况,挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见()
A.向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格 B.向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格 C.向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格 D.向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格
答案
判断题
对公开户业务,客户经理完成尽职调查和客户信息预采集后,柜面和中心人员直接调取尽职调查相关信息,无需审核原纸质尽职调查表,完成后续开户业务。()
答案
判断题
公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
答案
判断题
公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
A.对 B.错
答案
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主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在(),主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。() 收购人可以聘请挂牌公司主办券商为财务顾问。 挂牌公司申请复牌,应准备申请资料报主办券商审查。主办券商应对复牌申请表内容的完备性、真实性和准确性进行审查。 客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成,目前暂定()个工作日。 主办券商应指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务,仅对其信息披露文件进行事后审查。 境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。 以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书 符合《重组业务细则》的关于股票符合复牌条件的挂牌公司,办理复牌申请业务。挂牌公司准备申请材料,并报主办券商审查,申请材料包括()。 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌,公开和非公开转让股份。 挂牌公司回购股份,应当由主办券商出具合法合规性意见,并于()。 挂牌公司、主办券商不得无故拖欠申请股票限售或解除限售。 对公客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对的加强型尽职调查和对所有客户的持续尽职调查() 挂牌公司实施股票定向发行,主办券商应对公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司等相关主体、发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表明确意见。 股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份() 在无其他主办券商承接持续督导工作的情形下,挂牌公司可以与主办券商协商一致决定解除持续督导协议。 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件()。 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件()。 挂牌公司变更或终止回购股份方案,无需主办券商出具合法合规意见。 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅()
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