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依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
多选题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
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多选题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
A.有效的风险评估体系 B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 C.对基金产品进行风险评价的方式或方法 D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
答案
多选题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
A.有效的风险评估体系 B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
答案
单选题
2007年10月12日,()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券交易所 D.国务院证券监督管理委员会
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
证券投资基金销售适用性应遵循原则()
A.投资人利益优先 B.全面性 C.客观性 D.完整性原则
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。
A.全面性原则 B.及时性原则 C.投资人利益优先原则 D.主观性原则
答案
单选题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③ B.①② C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。
A.基金管理人的风险控制能力 B.基金产品风险评价结果 C.基金经理的过往业绩 D.基金销售机构的营销计划
答案
多选题
基金销售适用性的指导原则包括()。
A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则
答案
热门试题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应( )。
基金销售适用性的指导原则不包括( )。
基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节()
依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是()
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价,这属于基金销售适用性的()原则。
依据基金销售适用性原则,不属于基金产品风险评价主要依据的是( )
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的( )进行评价。
(2017年)依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是( )。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是( )。
基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同( )等级的产品。
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定,基金投资应符合( )规定。
基金销售适用性管理,不包括()。
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,这属于基金销售适用性的( )原则。
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,这属于基金销售适用性的( )原则。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
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