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证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
单选题
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
A.1 B.3 C.5
答案
单选题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
A.1家 B.3家 C.5家 D.10家
答案
多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
根据《证券期货投资者教育基地监管指引》,投资者教育“包括证券期货知识普及、风险提示、法规政策咨询等投资者教育服务,不能涉及具体投资建议”()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务; Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务; Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
答案
单选题
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
多选题
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,期货投资咨询业务主要包括()
A.风险管理顾问 B.研究分析 C.开户下单 D.交易咨询
答案
热门试题
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验,国内期货投资咨询业务主要包括()
下列说法正确的为()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;②从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务;③任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
证券投资咨询业务的界定包括( )。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;②接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④中国证券业协会认定的其他形式。?
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
证券投资咨询业务的界定包括()。<br/>Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;<br/>Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;<br/>Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;<br/>Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
下列属于证券、期货投资咨询业务的是( )。
证券期货类资产评估业务,主要包括()。
下列关于证券、期货投资咨询业务的界定,说法正确的是( )。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等②接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④中国证券业协会认定的其他形式
下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
(2018年真题)下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等<br/>Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务<br/>Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务<br/>Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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