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商业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,包括()。
多选题
商业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,包括()。
A. 发现违规、险情、事故并及时报告,必要时,可越级报告
B. 及时处置违规、险情、事故
C. 制定纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生,并与问题的大小和风险危害程度相一致
D. 纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估
E. 实施并跟踪、验证纠正与预防措施
F. 险情和事故的责任追究
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多选题
商业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,包括()。
A.发现违规、险情、事故并及时报告,必要时,可越级报告 B.及时处置违规、险情、事故 C.制定纠正与预防措施,防止违规、险情、事故的发生和再发生,并与问题的大小和风险危害程度相一致 D.纠正与预防措施在实施之前应进行风险评估 E.实施并跟踪、验证纠正与预防措施 F.险情和事故的责任追究
答案
判断题
业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,发现违规、险情、事故并及时报告,但不可越级报告。()
A.对 B.错
答案
多选题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容()。
A.评价的目的 B.评价的准则、范围 C.评价的频率、方法 D.职责与要求
答案
判断题
商业银行应建立和保持书面程序,以持续对各类风险进行有效的识别与评估。
答案
多选题
商业银行应建立并保持书面程序,通过适宜的监测活动,对内部控制绩效进行持续监测。监测内容包括:()
A.内部控制目标实现程度。 B.法律、法规及监管要求的遵循程度。 C.内部控制体系的有效性 D.事故、险情和其他不良的内部控制绩效的历史情况。
答案
判断题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。
答案
单选题
商业银行应建立全面、严密的压力测试程序()
A.信用风险、市场风险和流动性风险 B.市场风险和流动性风险 C.信用风险和流动性风险 D.信用风险和市场风险
答案
单选题
()要求银行应建立和保持书面程序,以持续对各类风险进行有效的识别与评估。
A.内部控制环境 B.风险识别与评估 C.内部控制措施 D.信息交流与反馈
答案
判断题
商业银行对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况,应建立并保持口头报告程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准()
答案
单选题
商业银行应建立有效的,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南()
A.合规问责制度 B.风险管理制度 C.风险合规制度 D.惩罚问责制度
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念()
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度,商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,明确对财务、管理、业务、重大事件和市场信息等相关信息识别、收集、处理、交流、沟通、反馈、披露的渠道和方式。
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。判断对错
商业银行已经建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的,银保监会根据对商业银行风险状况的评估结果,确定商业银行的监管资本要求()
商业银行已经建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的,银保监会根据对商业银行风险状况的评估结果,确定商业银行的监管资本要求。
商业银行应当根据本银行集团的情况对银行集团重大内部交易进行界定,并建立包括等内容的内部审查程序()
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
《商业银行授信工作尽职指引》中规定,商业银行应建立,明确规定各个授信部门、岗位的职责,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理()
《商业银行授信工作尽职指引》规定,商业银行应建立,明确规定各个授信部门、岗位的职责,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理()
商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期对内部控制体系进行评审和改进。()
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商业银行已建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的,银监会根据对商业银行风险状况的评估结果确定监管资本要求;商业银行未建立内部资本充足评估程序,或评估程序未达到《资本办法》要求的,银监会根据其内部资本评估结果,确定商业银行的监管资本要求。
商业银行已建立内部资本充足评估程序且评估程序达到监管要求的,银监会根据对商业银行风险状况的评估结果确定监管资本要求;商业银行未建立内部资本充足评估程序,或评估程序未达到《资本办法》要求的,银监会根据其内部资本评估结果,确定商业银行的监管资本要求。
商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,报告应至少包括()。
商业银行公司治理结构应确保()对商业银行的战略性指导和对高级管理人员有效监督,并对商业银行的股东负责。
商业银行公司治理结构应确保( )对商业银行的战略性指导和对管理人员的有效监督,并对商业银行的股东负责。
风险预警程序中商业银行应当注意建立并维持不同的信息搜集渠道,不包括( )。
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