多选题

关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是()

A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性 交易记账当年计起至少保存10年
B. 交易记录自交易记账当年计起至少保存10年
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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多选题
关于客户身份资料及交易记录保存说法正确的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性 交易记账当年计起至少保存10年 B.交易记录自交易记账当年计起至少保存10年 C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的应当按最长期限保存 D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
答案
单选题
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是()。  
A.金融机构提供保管箱服务时,除保管箱的直接使用人外,不得询问或记录实际使用人的身份信息 B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损,防止泄露客户身份信息和交易信息 D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
答案
主观题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.投资业务 B.汇兑业务 C.支付清算业务 D.基金销售业务
答案
多选题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定,下列说法正确的有()。
A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料 B.金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 C.保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿 D.保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料 E.保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,关于“一次性金融交易”说法正确的有()。
A.客户未在办理业务的金融机构开立账户 B.客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务 C.交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上 D.客户为代理他人办理业务
答案
多选题
关于客户身份资料与交易记录保存,以下说法哪些是正确的?()
A.按照保存介质不同,保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质 B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火 C.档案销毁时,可由一人负责现场监销 D.借阅档案要按规定办理登记手续
答案
多选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全 B.准确 C.完整 D.保密
答案
热门试题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照规定期限要求保存()介质的客户身份资料或者交易记录。 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少? 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料,自()计起至少保存5年 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由()解释 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()发布 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》从起施行() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。 根据人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,以下说法正确的是()。 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按()保存 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()起施行。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()正式实施。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()开始施行。 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自起实施() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户的交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作做出统一要求() 人民银行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
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