单选题

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;Ⅱ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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主观题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有行为有
答案
多选题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。
A.侵占、挪用基金财产 B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 C.不公平地对待其管理的不同基金财产 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为。
A.不公平的对待其管理的不同基金财产 B.向基金份额持有人承诺收益或承担损失 C.按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益 D.侵占
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员,可以有下列()的行为
A.不公平的对待其管理的不同基金财产 B.向基金份额持有人承诺收益或承担损失 C.按照基金合同约定确定基金收益分配的方案,及时向基金份额持有人分配收益 D.侵占、挪用基金财产
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为()。  
A.不公平地对待其管理的不同基金财产 B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益 D.侵占、挪用基金财产
答案
单选题
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是()
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管 C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是( )。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任职 B.高级管理人员不具备基金从业资格 C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易 D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资
答案
多选题
有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 B.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员 C.个人所负债务数额较大,到期末清偿的 D.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算或者被吊销营业执照之日起未逾五年的 E.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
答案
单选题
(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历 B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管 C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人 D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
热门试题
(2017年真题)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵守()优先的原则 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报( )备案。 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报(  )备案。 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向()申报 公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是() 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是( ) 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是(  )。 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。 不得担任基金管理人的董事、监事,高级管理人员和其他从业人员的情形不包括(   )。 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。 根据《证券投资基金法》的规定,下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是( )。 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向( )申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。 申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。 基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。 基金管理人的董事、监事和高级管理人员, 应具有(  )年以上与其所任职务相关的工作经历。
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