主观题

在区域性股权市场,单只证券持有人累计不得超过人

查看答案
该试题由用户587****93提供 查看答案人数:16338 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户587****93提供 查看答案人数:16339 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
主观题
在区域性股权市场,单只证券持有人累计不得超过人
答案
单选题
以下关于区域性股权市场的说法正确的是( )。Ⅰ.可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让Ⅱ.证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损Ⅲ.单只证券持有人累计不得超过200人Ⅳ.单只证券持有人累计不得超过500人
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过(  )人。
A.100 B.150 C.185 D.200
答案
单选题
根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定夕卜,单只证券持有人累计不得超过( )人。
A.100 B.150 C.185 D.200
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()
A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚 B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有(  )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A.1月30日 B.4月30日 C.9月30日 D.12月31日
答案
单选题
区域性股权交易市场,又称区域股权市场,是我国的()。
A.主板市场 B.二板市场 C.三板市场 D.四板市场
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构<br/>Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务<br/>Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息<br/>Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,说法错误的是()。 证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有( )。①代理开立区域性股权市场证券账户②为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务③利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券④为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动 依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,以下说法错误的是()。 依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》,证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中,下列说法错误的是()。 基金必须向合格投资者转让,且转让后基金份额持有人累计不得超过()人数。 区域性股权市场实行的制度是( )。 区域性股权交易市场受到()的监管。 区域性股权交易市场受到()的监管 区域性股权交易市场是我国的( )。 关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。 根据证券法律制度的规定,区域性股权市场可以采用的交易方式是()。   区域性股权市场的监管实施者是( )。 关于区域性股权市场,下列说法错误的是()。   区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,()为区域性市场提供业务指导和服务 证券登记结算公司将客户买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册 由于证券市场或经济形势的变化而给证券持有人带来损失的可能性称为()。 在融资融券交易中,证券持有人对证券发行人的权利包括(  )。Ⅰ.请求召开证券持有人会议Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ.请求分配投资收益 目前,我国场外市场包括(  )与区域性股权交易市场。 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位