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为防范融资融券的投资风险,( )对参与融资融券的证券公司做出了严格规定,只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
单选题
为防范融资融券的投资风险,( )对参与融资融券的证券公司做出了严格规定,只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 国务院证券监督管理机构
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为防范融资融券的投资风险,( )对参与融资融券的证券公司做出了严格规定,只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.国务院证券监督管理机构
答案
多选题
证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。
A.额度 B.期限 C.方式 D.利(费)率
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.8% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.2% B.5% C.10% D.20%
答案
多选题
客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
客户只能与()家证券公司签订融资融券合同,进行融资融券交易。
A.不限 B.3 C.2 D.1
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()
A.信息技术风险 B.业务规模及集中度风险 C.市场风险 D.客户信用风险
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
多选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。
A.向客户收取的保证金 B.客户融资买入的金融证券 C.客户融券卖出的所得全部价款 D.充抵保证金的证券
答案
热门试题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保
证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大,期限过长,而造成证券公司()可能性。
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
融资融券合同应当约定,证券公司( )的证券和( )内的资金,为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
证券公司对客户融资融券的授信方式有( ).
融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司()
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易<br/>②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存<br/>③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券
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