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对于适用核准制的拟任人,负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后,应在()个工作日内完成资料完整性审查。
单选题
对于适用核准制的拟任人,负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后,应在()个工作日内完成资料完整性审查。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
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单选题
对于适用核准制的拟任人,负责审核的监管单位在接到任职资格申请表等书面材料后,应在()个工作日内完成资料完整性审查。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
判断题
金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
A.对 B.错
答案
判断题
金融机构收到监管机构核准或不予核准任职资格的书面决定后,应当立即告知拟任人任职资格审核结果。
答案
单选题
金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于()内安排拟任人到任。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
答案
单选题
监管机构发出任职资格核准文件()后,相关拟任人未实际到任履职相应职责,且未向监管机构提供正当理由,该人员任职资格实效。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性 B.合理性 C.合法性 D.正确性
答案
单选题
对适用备案制的拟任人,监管部门在接到完整的报备材料后,对需否决拟任人任职资格的,应在()个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
A.5 B.10 C.20 D.30
答案
单选题
监管机构发出任职资格核准文件__个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的,金融机构应当在__日内向监管机构书面报告()
A.一,三 B.一,五 C.三,三 D.三,五
答案
多选题
除审核金融机构报送的任职资格申请材料外,监管机构可以通过以下哪些方式审查拟任人是否符合任职资格条件,并据以向金融机构发出核准或不予核准任职资格的书面决定()
A.在监管信息系统中查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息 B.调阅监管档案查询拟任人或拟任人曾任职机构的相关信息 C.征求相关监管机构或其他管理部门意见 D.通过有关国家机关、征信机构、拟任人曾任职机构等渠道查证拟任人的相关信息 E.对拟任人的专业知识及能力进行测试}$$
答案
单选题
拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的,不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交()或经济责任审计报告及有关任职材料,拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。
A.述职报告 B.离任审计报告 C.考察报告 D.民主测评意见
答案
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拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的,不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交()或经济责任审计报告及有关任职资料,拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。
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以下开户单位,仍执行核准制的有()
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注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制()
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以下( )股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。①审批制②审定制③核准制④注册制
股票发行监管制度包括()。<br/>①审批制<br/>②审定制<br/>③核准制<br/>④注册制
证券发行核准制实行( )审查。
对于实行核准制且已核准的企业投资项目,若需要对已经核准的项目文件内容进行调整,项目单位应以书面形式向()报告
对于实施核准制且已被核准的企业投资项目,若需要对已经核准的项目文件内容进行调整,项目单位应以书面形式向( )报告。
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