多选题

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像

A. 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
C. 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项
D. 产品管理人过去产品业绩

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多选题
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像
A.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项 D.产品管理人过去产品业绩
答案
多选题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行本《办法》提供()服务时的告知、警示,应当全过程录音或者录像
A.普通投资者申请成为专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务 C.主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见 D.以上都是
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )
A.可能直接导致本金亏损的事项; B.可能直接导致超过原始本金损失的事项; C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()
A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 B.可能直接导致本金亏损的事项 C.可能直接导致超过原始本金损失的事项 D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况; B.投资相关的学习、工作经历及投资经验; C.投资期限、品种、期望收益等投资目标; D.风险偏好及可承受的损失;
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息下列错误的是(  )。
A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。
A.8小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息
A.诚信记录 B.投资相关的学习、工作经历及投资经验 C.风险偏好及可承受的损失 D.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,可以采用下列()方式了解投资者信息
A.查询、收集投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.其他现场或非现场沟通
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。
A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺
答案
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是(  )。 经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中,要满足以上规定的有( )。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者( )24小时的冷静期。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了()方式 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。 期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括() 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有(  )。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括()等 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。    经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括() 期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。 办理债券托管帐户销户时,机构投资者须到()营业网点办理手续,个人投资者可在同城营业网点办理 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。<br/>Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者<br/>Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)<br/>Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见<br/>Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务 经由营业网点销售代销产品时,风险揭示过程及投资者确认反馈应进行()
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