多选题

发行人授权发行以下流程正确的是()。

A. 基础层公司在募集资金总额不超过5000万的可以授权董事会办理股票发行有关事项
B. 发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告
C. 发行人进行授权发行时无需出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书
D. 董事会审议本次股票定向发行有关事项后两个交易日内披露董事会决议和定向发行说明书等相关公告

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多选题
发行人授权发行以下流程正确的是()。
A.基础层公司在募集资金总额不超过5000万的可以授权董事会办理股票发行有关事项 B.发行人应当在披露年度股东大会通知的同时披露授权发行相关公告 C.发行人进行授权发行时无需出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书 D.董事会审议本次股票定向发行有关事项后两个交易日内披露董事会决议和定向发行说明书等相关公告
答案
判断题
发行对象包括发行人高级管理人员的,发行人不可以按照“授权发行”制度发行股票。
答案
单选题
全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前,发行人主动终止股票定向发行的,不需要进行以下流程()。
A.发行人应当召开董事会、股东大会审议通过终止股票定向发行相关议案,并在审议通过后两个交易日内披露相关公告 B.发行人应当结合认购合同中关于发行终止后的退款及补偿安排、纠纷解决机制等约定,与全部发行对象就退款等事宜协商一致 C.主办券商应当对发行人终止股票发行内部审议程序及信息披露义务履行情况、退款安排等事项进行核查,并发表专项核查意见。发行人应当及时披露主办券商的专项核查意见 D.律师出具的终止股票发行的法律意见书
答案
多选题
上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A.发行公告 B.发行人关于本次证券发行的申请报告 C.发行人董事会决议 D.发行人股东大会决议
答案
单选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人
A.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
多选题
发行人发行大额存单应当具备以下条件()
A.是全国性市场利率定价自律机制成员单位 B.是地方性市场利率定价自律机制成员单位 C.已制定本机构大额存单管理办法,并建立大额存单业务管理系统 D.中国人民银行要求的其他条件
答案
多选题
发行人应当于每期大额存单发行前在发行条款中明确是否允许,以及相应的计息规则等()
A.转让 B.提前支取 C.托管 D.赎回
答案
单选题
发行人应披露持有发行人()以上()的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。
A.5%;股份 B.5%;股份或表决权 C.10%;股份 D.10%;股份或表决权
答案
单选题
权证是权证发行人发行的合约,发行人作为权利的()承担全部责任
A.享有者 B.授予者 C.接受者 D.设定者
答案
多选题
以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是()。
A.基础层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过2,000万元的定向发行 B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近十二个月内被全国股转公司采取3次自律监管措施以上的,不得实施授权定向发行 C.导致挂牌公司控制权发生变动的,不得实施授权定向发行 D.发行中存在特殊投资条款安排的,不得实施授权定向发行30
答案
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发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已发行证券的,可能收到的处罚措施包括()。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括()。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔 发行人主动申请终止股票定向发行的,不属于办理终止流程的()。 发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已发行证券的,可能收到的处罚措施包括(  )。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会 发行人定向发行说明书中,针对本次发行对发行人的影响,应当披露的事项有()。 以下关于首次公开发行股票的发行人的表述正确的有() 在(  )中,发行人仍持有抵押贷款组合,所发行的债券则属于发行人的债务。 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行,发行人的一般业务流程中描述正确的有()。 发行保荐工作报告应记载( )。 Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ.推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ.发行人面临的主要风险 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。 Ⅰ.发行人的主要股东 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.控股股东控制的其他企业 Ⅳ.发行人的参股子公司 Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东 关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括( )。 保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论 以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.对发行人发展前景的评价 在(  )中,发行人仍持有抵押贷款组合,所发行的债券则属于发行人的债务。 股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化引致的投资风险,由发行人负责。 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?(  ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 发行人公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()内不得转让 以下关于发行人研发投入相关的叙述,正确的是()。
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