多选题

有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。()

A. 未经批准擅自开办金燕卡业务的;未经批准发行金燕卡新产品的;
B. 违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准;违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的;
C. 不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的;为不符合发卡条件的单位或个人办理金燕卡的;
D. 档案资料保管不善,造成缺损

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多选题
有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。()
A.未经批准擅自开办金燕卡业务的;未经批准发行金燕卡新产品的; B.违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准;违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的; C.不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的;为不符合发卡条件的单位或个人办理金燕卡的; D.档案资料保管不善,造成缺损
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,给予总公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。
A.总公司本部发生单个案件,涉案金额200万元以上1000万元以下; B.总公司本部发生单个案件,涉案金额100万元以上500万元以下; C.总公司本部发生单个案件,造成损失50万元以上100万元以下; D.总公司本部发生单个案件,造成损失30万元以上80万元以下;
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级(职)以上处分。
A.发生单个案件,涉案金额100万元以上; B.发生单个案件,造成损失10万元以上; C.一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件; D.一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件; E.一年内发生案件累计涉案金额200万元以上; F.一年内发生案件累计损失金额20万元以上; G.机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。
A.分公司本部发生单个案件,涉案金额100万元以上1000万元以下; B.分公司本部发生单个案件,造成损失10万元以上100万元以下; C.分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件; D.分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件; E.一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业; F.一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;
答案
多选题
有下列情形()之一的,给予保险集团(控股)公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。
A.集团公司本部发生单个案件,涉案金额300万元以上1000万元以下; B.集团公司本部发生单个案件,涉案金额200万元以上1000万元以下; C.集团公司本部发生单个案件,造成损失50万元以上100万元以下; D.集团公司本部发生单个案件,造成损失30万元以上80万元以下;
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、主要负责人记大过以上处分。
A.总公司本部发生单个案件,涉案金额1000万元以上; B.总公司本部发生单个案件,造成损失100万元以上; C.系统内发生单个案件,涉案金额1亿元以上; D.系统内发生单个案件,造成损失1000万元以上; E.一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业; F.一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;
答案
判断题
农村商业银行应按照内部职责分工,明确各项负责人履职待遇和业务支出的具体责任部门,对应部门的分管负责人为分管责任人,部门负责人为直接责任人()
答案
多选题
辖内有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。
A.发生单个案件,涉案金额1亿元以上; B.发生单个案件,造成损失500万元以上; C.一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件; D.一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件; E.一年内发生一起造成损失200万元以上500万元以下案件;
答案
多选题
有下列哪些情形()之一的,给予保险集团(控股)公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。
A.集团公司本部发生单个案件,涉案金额1000万元以上; B.集团公司本部发生单个案件,涉案金额2000万元以上; C.集团公司本部发生单个案件,造成损失200万元以上; D.集团公司本部发生单个案件,造成损失100万元以上;
答案
多选题
审计部◆单位主要负责人或者权力机构的有关责任人有下列情形之一,由有权机关依法给予处分()
A.打击.报复、陷害内部审计人员的 B.授意.指使、强令内部审计机构或者内部审计人员出具违反法律、法规规定的审计结论的 C.隐瞒审计查出的问题或者提供虚假审计结论的 D.拒绝接受或者不配合内部审计工作的
答案
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单位主要负责人或者权力机构的有关责任人有下列情形之一,由有权机关依法给予处分。---审计部() 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任,有下列哪些情形时,给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级(职)以上处分() 辖内有下列哪些情形()之一的,给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、主要负责人记大过以上处分。 直接责任人必须在知晓该重大违规违纪事项发生的内向所在机构分管负责人或第一负责人进行报告() 由责任总部、生产公司负责人所在部门负责人他的责任人控制管理的是,由分公司总经理,分公司分管副总经理、安全总部负责人、生产公司负责人他们的责任人控制管理的是。由所在部门负责人他的责任人控制管理是() 支公司辖内有下列哪些情形()之一的,给予该支公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。 保密负责主体是单位法定代表人或者主要责任人,分管保密工作负责人。其他负责人、涉密部门或者项目负责人,涉密人员() 单位的安全保卫工作可以由其他负责人分管,故分管负责人是单位治安保卫工作的第一责任人() 如若因违反有关规定而造成损失和后果,应依纪依法分别追究主要负责人、分管负责人和其他责任人的责任。 施工负责人/责任人职责( ) 党组(党委)主要负责人履行()责任人职责 有下列哪些情形以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分() 发生事故、事件,哪种情形应追究责任单位主要负责人和业务分管负责人?() 发生事故、事件,哪种情形应追究责任单位主要负责人和业务分管负责人() 各单位主要负责人为重大突发事件报告工作的第一责任人,并指定一名负责人具体分管此项工作() 直接责任人必须在知晓该重大违规违纪事项发生的一个小时内向所在机构分管负责人或第一负责人进行报告() 施工负责人(或施工责任人)职责有() 企业主要负责人和负责人是保证安全生产资金投入的主要责任人() 施工负责人/责任人的职责 简述施工负责人责任人职责
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