单选题

内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查( )。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 经常往来交易
D. 是否存在错误销售和不当销售情况

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单选题
内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查( )。
A.大额交易 B.可疑交易 C.经常往来交易 D.是否存在错误销售和不当销售情况
答案
单选题
内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查(     )。
A.大额交易 B.可疑交易 C.经常往来交易 D.是否存在错误销售和不当销售情况
答案
多选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在__情况()
A.过度销售 B.二次销售 C.错误销售 D.不当销售
答案
多选题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督
A.业务员的年龄 B.业务人员操守与胜任能力 C.操作的合法性 D.操作的合规性与规范性 E.个人理财顾问服务品质
答案
多选题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督。
A.业务员的品德 B.操作的合法性 C.业务人员操守与胜任能力 D.操作的合规性与规范性 E.个人理财顾问服务品质
答案
多选题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的(   )要进行内部调查和监督。
A.职业操守 B.专业胜任能力 C.操作的合规性与规范性 D.个人理财顾问服务的品质 E.个人消费信用状况
答案
多选题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的()要进行内部调查和监督
A.职业操守 B.专业胜任能力 C.操作的合规性与规范性 D.个人理财顾问服务的品质 E.个人消费信用状况
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配置必要的人员
答案
单选题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()
A.业务人员的操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备了必要的人员
答案
多选题
建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的( )十分重要。
A.市场风险 B. C.法律风险 D. E.流动性风险 F. G.操作风险
答案
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(  )的情况。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。 个人理财业务的内部调查监督,应重点检查(    )的情况。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()的情况。 个人理财业务管理部门内部调查监督,应重点检查()的情况。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(  )的情况。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )的情况。 建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的()等十分重要。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(  )的情况。 建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的()等风险十分重要。 建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的(  )等风险十分重要。 在个人理财顾问服务的风险管理中,()提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。 在个人理财顾问服务的风险管理中,()提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。 在个人理财顾问服务的风险管理中,( )应提供独立的风险评估报告,并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。 在个人理财顾问服务的风险管理中,()应提供独立的风险评估报告,并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。 个人理财顾问服务包括()专业性服务 个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点检查(  )。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应建立健全(),明确个人理财业务的管理部门,针对顾问服务与综合理财服务的不同特点,制定顾问服务与综合理财服务的管理规章制度,明确相关部门和人员的责任。 商业银行开展个人理财顾问服务,应防范的风险不包括( )。 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查(      )的情况。
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