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下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()
单选题
下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()
A. 宣传推介材料必须经过审核
B. 制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生
C. 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
D. 严格审核客户开户资料
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单选题
下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()
A.宣传推介材料必须经过审核 B.制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生 C.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 D.严格审核客户开户资料
答案
单选题
公开募集基金的销售业务包括很多方面,下列不属于基金销售业务的是()
A.基金份额的申购、赎回 B.基金份额发售 C.基金份额登记 D.基金宣传推介
答案
单选题
下列选项中,不属于销售业务内部控制目标的是()
A.保证商品安全完整 B.保证货款的及时足额收取 C.保证销售业务有效的运行 D.保证及时监督检查
答案
单选题
不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.商业银行 D.财务公司
答案
单选题
以下不属于基金销售业务资格主体的是()。
A.保险机构 B.中国人民银行 C.期货公司 D.商业银行
答案
单选题
( )不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A.风险控制系统 B.应用系统的支持系统 C.前台业务系统 D.后台管理系统
答案
单选题
属于销售业务控制内容的是( )。
A.宣传推介材料必须经过审核 B.公司应对信息数据实行严格的管理 C.应当采取合理的估值方法和科学的估值程序 D.设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作
答案
单选题
下列不属于基金销售业务信息管理中,前台业务系统应当具备的功能的是()。
A.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能 B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员进行管理、考核、行为监控
答案
单选题
下列()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A.具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能 B.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 C.保障基金管理人资金流动的安全性 D.具备基金销售费率的监控机制
答案
单选题
下列不属于会展文案中销售业务文案的是()。
A.招展书(参展说明书和会议说明书) B.请示 C.参展须知 D.观众邀请函
答案
热门试题
下列不属于销售业务需要关注的风险的是( )。
以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是()。
以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是()
(2018年真题)不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )
()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。
不属于网络销售业务流程的是()
基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司()内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。
(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是()。
下列各项中,不属于合同发货制销售业务流程控制点的是( )
以下不属于企业销售业务流程的是()。
(2016年真题)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是( )。
下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有( )。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
( )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的()
下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的是()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的是()。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
基金销售业务规则应规范的主要内容是()
下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
下列人员中.属于应取得中国证券业执业证书的有( )。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
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