单选题

下列不属于合规审核程序的是()。

A. 制定合规审核机制
B. 合规审核调查
C. 合规审核评价
D. 合规审核监督

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单选题
下列不属于合规审核程序的是()。
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核监督
答案
单选题
下列哪一项不属于合规审核的程序()
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于合规审核的程序?( )
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
下列不属于合规风险的是()。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.操作规范性风险 D.销售合规性风险
答案
单选题
下列不属于合规风险的是()
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
答案
单选题
下列不属于合规管理中“规”的范围是()。
A.反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规 B.隐私和数据保护方面的法律法规 C.消费信贷方面的法律法规 D.银行与客户签署的合同
答案
单选题
下列不属于合规风险的有( )。
A.规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.规则和准则可能遭受破产的风险 D.规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
答案
单选题
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.监管合规性风险
答案
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