多选题

证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的()等内容。

A. 席位代码
B. 标的证券代码
C. 买卖方向
D. 信用资金账户号码

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单选题
在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。
A.证券公司 B.证券公司和客户的约定 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
多选题
证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的()等内容。
A.席位代码 B.标的证券代码 C.买卖方向 D.信用资金账户号码
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。  
A.出具警示函 B.责令公开说明 C.责令定期报告 D.责令改正
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括(  )。
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括()。  
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是(  )。
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
单选题
对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托( )根据成交记录按照业务规则代为办理。
A.证券交易所 B.中国结算公司 C.中国人民银行 D.证监会
答案
单选题
实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理
A.证券公司 B.证券业协会 C.证券交易所 D.中国结算公司
答案
热门试题
在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 ()是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。 (  )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理 6实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。 在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有( )。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度; Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险; Ⅲ.可能会给客户造成经济损失; Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单.按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 下列有关证券公司融资融券行为的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资融券时,客户交存的保证金可以用证券充抵 Ⅱ.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物 Ⅲ.客户未能按期交足差额的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 客户应按照与移动公司约定的时间;方式;及时;足额地向移动公司支付移动通信费用。过期未交的款项,自付费日期期满后次日起,客户应按照()向移动公司支付违约金。 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。() 在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有( )。Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度;Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险;Ⅲ.可能会给客户造成经济损失;Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓。 证券公司应当按照(  )有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。 A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是() 强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。 ( ) 强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。() 信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。() 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立( )的方式。
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