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银行业金融机构按照()的原则,解包还原基础资产,做好理财产品事前、事中、事后的信息披露。
主观题
银行业金融机构按照()的原则,解包还原基础资产,做好理财产品事前、事中、事后的信息披露。
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银行业金融机构按照()的原则,解包还原基础资产,做好理财产品事前、事中、事后的信息披露。
答案
多选题
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构应当按照“__”的原则设计和运作理财产品()
A.审慎 B.简单 C.透明 D.可控
答案
多选题
银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到()。
A.单独管理、单独建账、单独核算 B.不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务 C.确保自营业务与代客业务相分离 D.不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送
答案
判断题
商业银行理财产品不得直接投资于信贷资产和其他银行业金融机构发行的理财产品。
答案
多选题
按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的,银行业金融机构不得阻挠()
A.严重违反法律法规、行业规范或章程 B.影响持续经营的事项或情况 C.出具非标准审计报告 D.管理层有重大舞弊行为
答案
多选题
银行业金融机构转让信贷资产应当遵守()原则?
A.整体性 B.真实性 C.洁净转让 D.风险可控
答案
多选题
银行业金融机构在营业场所销售自有理财产品及代销产品,应做好哪些工作?()
A.设置销售专区(销售专柜)并配备录音录像设备 B.在销售专区公示销售人员信息和资质 C.建立统一的产品信息查询平台 D.对自有和代销理财产品的销售过程进行同步录音录像
答案
多选题
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》规定,银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到()
A.单独管理 B.单独建账 C.单独销售 D.单独核算
答案
多选题
银行业金融机构开展理财业务应()
A.自营业务和代客理财业务设置风险隔离 B.开展滚动发行、集合运作、分离定价的资金池理财业务 C.利用本行自有资金购买本行发行的理财产品 D.理财产品间单独管理、建账和核算 E. F.
答案
多选题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应当从以下()方面做好从业人员行为管理
A.行为守则和行为细则 B.评估和监测 C.招聘和任职 D.从业人员管理信息系统 E.举报和问责
答案
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