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(2018年真题)股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施( )Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的,移交中国证监会处理
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施( )
Ⅰ、撤销基金管理人登记
Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训
Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格
Ⅳ、情节严重的,移交中国证监会处理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
(2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。
A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷 B.风险揭示书 C.投资者符合合格投资者条件的承诺函 D.投资说明书
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
A.2012 B.2013 C.2014 D.2015
答案
单选题
我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
单选题
私募基金管理人通过契约形式募集设立()应当参照《私募投资基金合同指引》制定私募投资基金合同。Ⅰ. 私募股权投资基金Ⅱ. 创业投资基金Ⅲ. 其他类型投资基金Ⅳ. LOF基金
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。
A.中国证券业协会 B.中国股权投资基金协会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会
答案
单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照( )。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
热门试题
(2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由( )签字确认。
(2018年真题)新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的,( )将注销该私募基金管理人登记
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括( )。
(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是( )。
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括()
股权投资基金管理人应该在()进行私募基金的备案
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。
(2016年真题)关于私募基金管理人的投资运作行为,下列正确的是( )。
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的()信息。
()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行自律管理
中国证券投资基金业协会从()年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
(2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。
(2018年真题)股权投资基金销售机构应( )Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)
私募基金管理人通过()募集设立私募证券投资基金的,应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同
按照()和()的规定,私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅲ.《证券投资基金法》Ⅳ.《证券投资基金销售管理办法》
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括( )。
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