单选题

金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。

A. 2
B. 5
C. 7
D. 10

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单选题
金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后( )个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
A.2 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括(  )。
A.远期 B.债券 C.互换 D.期权
答案
判断题
企业选择终止和联营商和做分为两种:一种是合同到期终止合作退出,一种是合同未到期中途终止合作退出。
答案
判断题
企业选择终止和联营商和做分为两种:一种是合同到期终止合作退出,一种是合同未到期中途终止合作退出()
答案
判断题
合同到期终止用电简称销户()
答案
多选题
10/客户申请终止供电或合同到期终止供电,必须()
A.客户必须停止全部用电容量的使用。 B.客户确已与供电企业结清电费和有关欠费。 C.供电企业查验贸简单计量装置完好性后,拆除接户线和贸简单计量装置。 D.供电企业查验贸简单计量装置完好性后,客户拆除接户线和贸简单计量装置
答案
单选题
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
A.①③④ B.①④ C.③④ D.①②④
答案
主观题
对客户合同到期终止用电的,供电企业应按哪些规定办理?
答案
单选题
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
从事金融衍生品交易相关业务金融机构,无论是利用衍生品进行风险对冲,还是利用衍生品进行产品创新,只要建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸,都将面临各方面的风险。 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜() 我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、(  )、货币类衍生品、信用类衍生品。 不仅利用衍生品进行风险对冲,而且利用衍生品进行产品创新,只要建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸,只有后者将面临各方面的风险,在金融衍生品交易相关业务金融机构情况()。 参与金融衍生品交易的公司,应评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的()等交易。 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的()。 我国金融衍生品市场按资产类别划分主宴包括利率类衍生品、( )、货币类衍生品、信用类衍生品。 用户合同到期终止供电,用户必须停止全部用电容量的使用。 《供电营业规则》规定,下列关于客户合同到期终止供电说法正确的是() 根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障,导致交易暂停超过一个工作日的   我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、货币类衍生品以及( )。 金融衍生品交易所可以直接参与金融衍生品的交易。( ) 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券 证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 金融衍生品包括() 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料 QDII产品投资金融衍生品应限于( )。 {初级工}《供电营业规则》规定,下列关于客户合同到期终止供电说法正确的是() 客户可通过交行的()版网银或证券公司渠道查询衍生品资金账户余额等信息 场外衍生品交易指的是在()的市场进行的金融衍生品交易
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