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理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实,有义务向司法机关举报。()
判断题
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实,有义务向司法机关举报。()
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判断题
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实,有义务向司法机关举报。( )
答案
判断题
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实,有义务向司法机关举报。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。
A.在提供理财规划服务过程中始终保持严谨 B.忠于职守 C.在合法的前提下最大限度的维护客户的利益 D.提供的投资方案不应由任何风险 E.以专业的角度进行审慎判断
答案
单选题
理财规划师在执业过程中应摒弃个人情感、偏见和欲望,以确保存在利益冲突时做到公正合理,这种行为体现了理财规划师的()
A.正直诚信原则 B.专业尽责原则 C.严守秘密原则 D.客观公正原则
答案
多选题
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
A.家庭类型与理财策略相匹配 B.整体规划 C.现金保障优先 D.风险管理优于追求收益 E.消费、投资与收入相匹配
答案
多选题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。
A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 B.理财规划师不应向客户承诺收益 C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育 D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业 E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
答案
多选题
理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循的原则有()
A.家庭类型与理财策略相匹配 B.现金保障优先 C.消费、投资与收入相匹配 D.追求收益优于风险管理 E.整体规划
答案
多选题
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。
A.理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用 B.理财规划师有义务协助客户理解理财方案 C.理财规划师在向客户交付方案后,应该让客户自行对方案进行深入理解 D.方案实施成本的重申 E.在将理财方案交付客户后,理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
答案
多选题
理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度是()。
A.尊敬 B.真诚 C.理解和包容 D.热情 E.自知
答案
主观题
理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度有( )。
答案
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理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度有()
理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度有()。
理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则()
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理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则( )。
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵行一下( )原则
理财规划师执业纪律规范主要包括()
即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中,进行的SWOT分析不包括()。
下列哪几项是理财规划师对客户进行理财规划的过程中必须要注意遵循的原则()。
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。()
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( )
按照《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
是理财规划师根据客户
理财规划师要对客户现行
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
按照最新《理财规划师国家职业标准》的规定,理财规划师所要遵循的执业原则不包括()。
在关注客户和倾听的过程中,理财规划师做出的反应合适的是()。
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