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对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施
多选题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施
A. 停止批准新增业务或者分支机构
B. 限制或者暂停部分期货业务
C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分
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多选题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施
A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分
答案
多选题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。
A.5个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.20个工作日
答案
单选题
期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列指标不符合标准的是( )。
A.某期货公司的净资本为1800万元 B.某期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例150% C.某期货公司的净资本与净资产的比例为36% D.某期货公司的负债与净资产的比例为120%
答案
单选题
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据( )第五十五条采取监管措施。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货交易所管理办法》 C.《期货从业人员管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理办法》
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过( )个工作日。
A.5 B.10 C.20 D.30
答案
单选题
风险监管指标不符合规定标准的期货公司,整改期限不得超过( )个工作日。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.公司所在地中国证监会派出机构
答案
单选题
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向()报告
A.住所地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
答案
判断题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
答案
热门试题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。( )
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向()报告。j
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过30个工作日。( )
根据《期货公司风险监管指标管理办法》, 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有( )。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务有()。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()个工作日
根据《期货公司冈险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
发现期货公司违反( )有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
根据《期货公司风险监管批标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。()[2010年11月真题]
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。
在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )措施。
如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下()措施。查看材料
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过()工作日。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。( )
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限()。
甲期货公司的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构对甲公司进行了现场检查和核实,责令其限期整改。经过整改,甲公司的风险监管指标符合了规定标准,中国证监会派出机构对其进行了验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,则中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对甲公司采取的有关措施。
期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应()。
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