单选题

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅱ,Ⅲ

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单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  
答案
单选题
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
A.从事风险监控 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
A.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
单选题
证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查
答案
多选题
证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
A.合规管理 B.投资者适当性 C.投诉处理 D.风险控制
答案
单选题
发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行( )。
A.集中统一管理 B.分散管理 C.分区间管理 D.分组管理
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券投资顾问业务管理制度建设中(  )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括() 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50% 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 法人行社应根据省联社相关规定,建立健全债券投资业务授权管理制度,实行、清单制管理() 证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到(  )。 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访和投诉处理 为强化柜员管理,各行应本着()原则,严格遵守相关规定,建立健全柜员管理制度。 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
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