多选题

出现以下哪些情形时,挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层()。

A. 2019年5月10日,挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查,层级调整期间尚未有明确结论
B. 2019年5月10日,挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易
C. 2019年5月10日,挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函
D. 2020年5月10日(假设此时尚未发布层级调整正式名单),挂牌公司现任董事因在上市公司任职时的违规行为被当地证监局给予警告,并处以罚款5万元

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多选题
出现以下哪些情形时,挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层()。
A.2019年5月10日,挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查,层级调整期间尚未有明确结论 B.2019年5月10日,挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易 C.2019年5月10日,挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函 D.2020年5月10日(假设此时尚未发布层级调整正式名单),挂牌公司现任董事因在上市公司任职时的违规行为被当地证监局给予警告,并处以罚款5万元
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形,挂牌公司不得于2020年3月进入精选层()。
A.2019年度财务报告被会计师事务所出具带强调事项段落审计意见的审计报告 B.2019年年度财务报告未按时披露 C.2019年4月10日,挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单且情形尚未消除 D.2019年4月10日,挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单,目前情形已消除
答案
单选题
出现以下哪种情形时,挂牌公司不得于2020年完成公开发行并进入精选层()。
A.2018年4月10日,挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论 B.2018年4月10日,挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易 C.2018年4月10日,挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函 D.2018年4月10日,挂牌公司现任董事被当地证监局给予警告,并处以罚款5万元
答案
单选题
挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入精选层()。
A.最近12个月内,挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函 B.最近12个月内,挂牌公司实际控制人控制的其他企业因存在违规担保情况被当地证监局给予警告,并处以罚款20万元 C.最近3年内,挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论 D.最近3年内,挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚
答案
多选题
挂牌公司拟进入精选层,其定期报告不能出现以下哪些情形()。
A.最近12个月,未按照全国股转公司规定在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告 B.最近12个月,未按照全国股转公司规定在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告 C.最近12个月,未按照全国股转公司规定在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露季度报告 D.最近三年财务会计报告曾被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告
答案
单选题
挂牌公司或其他相关主体内出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入精选层()。
A.最近12个月内,挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施 B.最近12个月内,挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责 C.最近12个月内,挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分 D.最近12个月内,挂牌公司前任财务总监(现已离职)涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查,尚未有明确结论意见
答案
单选题
出现以下哪类情形时,挂牌公司不得进入创新层()。
A.最近12个月,挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单但情形已消除 B.层级调整期间,挂牌公司董事会秘书被列入失信被执行人名单且情形尚未消除 C.最近12个月,挂牌公司被全国股转公司给予通报批评的纪律处分 D.最近6个月,挂牌公司原财务总监(现已离职)被中国证监会及其派出机构采取行政处罚
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函 B.挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告,并处以罚款20万元 C.挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论 D.挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚
答案
多选题
挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施 B.挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责 C.挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分 D.挂牌公司现任财务总监涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形,挂牌公司不得进入创新层()。
A.被列入失信被执行人名单,但情形已消除 B.被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责 C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查,尚未有明确结论意见 D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消除
答案
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