单选题

以下属于管理人内部控制的主要控制活动要求的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅲ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行Ⅳ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

A. Ⅰ
B. Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅱ

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单选题
以下属于基金管理人内部控制基本要素的是()
A.控制目标 B.控制环境 C.控制利润 D.控制成本
答案
单选题
关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突 D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
答案
单选题
关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息抦露等主要环节的始终 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突 D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
答案
单选题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是(  )。
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估 D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
答案
单选题
关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是(  )。
A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集 B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。 C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突 D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
答案
单选题
以下属于基金管理人内部控制基本要素的是(   )。
A.控制目标 B.控制环境 C.控制利润 D.控制成本
答案
单选题
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ
答案
单选题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。
A.引入外部控制评价和监督 B.明确内部控制职责 C.完善内部控制措施 D.建立健全内部控制机制
答案
单选题
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()
A.基金经理 B.在休闲期间,私自授权基金经理 C.代他管理基金 D.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责 E.总经理授权某总经理分管市场销售业务 F.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
答案
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股权投资基金管理人内部控制是指( )。 股权投资基金管理人内部控制是指( )。 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。 管理人内部控制的要素构成主要包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通 管理人内部控制的要素构成主要包括()。Ⅰ.内部环境 Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 管理人内部控制的构成要素主要包括()。Ⅰ.内部环境Ⅱ. 风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通Ⅴ.内部监督 管理人内部控制的要素构成主要包括()Ⅰ.内部环境 Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通Ⅴ.内部监督 关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是( )。 管理人内部控制的要素构成主要包括()。 Ⅰ内部环境 Ⅱ风险评估 Ⅲ控制活动 Ⅳ信息与沟通 V内部监督 以下不属于管理人内部控制原则的是()。 管理人内部控制的要素构成主要包括()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.信息与沟通V.内部监督 股权投资基金管理人内部控制的作用不包括( )。 股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制,应当包括( )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标 ( )不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。 管理人内部控制的要素构成主要包括(  )。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督 以下不属于基金管理人内部控制原则的是() 以下不属于管理人内部控制作用的是( )。 以下不属于管理人内部控制作用的是() 关于基金管理人的内部控制要求,以下表述错误的是( )。 关于股权投资基金管理人的内部控制,说法错误的是()。
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